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證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn)：內(nèi)幕交易行為

　　導(dǎo)語(yǔ)：內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)證券建議的行為。

證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn)：內(nèi)幕交易行為

　　內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：

　　(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。

　　(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。

　　(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。

　　(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

　　內(nèi)幕人員

　　內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人、與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)管地位和職業(yè)地位，或者作為發(fā)行人雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。它包括：

　　1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、秘書(shū)、打字員，以及其它可以通過(guò)履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員;

　　2.發(fā)行人聘請(qǐng)的律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員、投資顧問(wèn)等專(zhuān)業(yè)人員

　　3.根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對(duì)發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)管權(quán)的人員，包括證券監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的工作人員，發(fā)行人的主管門(mén)部門(mén)和審批機(jī)關(guān)的工作人員，以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員等

　　4.由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系，有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括新聞?dòng)浾�、編輯、電臺(tái)主持人以及編排印刷人員等。

　　我國(guó)《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　(六)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　內(nèi)幕信息

　　內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開(kāi)的可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息。信息未公開(kāi)指公司未將信息載體交付或寄送大眾傳播媒介或法定公開(kāi)媒介發(fā)布或發(fā)表。如果信息載體交付或寄送傳播媒介超過(guò)法定時(shí)限，即使未公開(kāi)發(fā)布或發(fā)表，也視為公開(kāi)。內(nèi)幕信息包括：

　　1.證券發(fā)行人訂立重要合同，該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響

　　2.證券發(fā)行的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化;

　　3.證券發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為

　　4.證券發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù);

　　5.證券發(fā)行人未能歸還到期債務(wù)的違約情況

　　6.證券發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損;

　　7.證券發(fā)行人資產(chǎn)遭受到重大損失

　　8.證券發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化;

　　9.可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格有顯著影響的國(guó)家政策變化

　　10.證券發(fā)行的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變化;

　　11.持有證券發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)

　　12.證券發(fā)行人的分紅派息，拉資擴(kuò)股計(jì)劃;