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2015年6月全國證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》押題試卷及答案
一、單項選擇題
1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機構(gòu)債券
C.政府債券或政府機構(gòu)債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關(guān)于我國社保基金的敘述，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
C.全國社會保障基金理事會直接運作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債
D.社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10%
4.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
二、多項選擇題
1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。
A.風(fēng)險偏好型
B.風(fēng)險中立型
C.風(fēng)險回避型
D.風(fēng)險追逐型
4.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強
B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資
C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合
D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大
5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
參考答案：
一、單項選擇題
1.C
【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。
2.D
【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。
3.D
【解析】社會保障基金委托單個社�；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社�；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。
4.B
【解析】在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。
5.D
【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。
二、多項選擇題
1.ACD
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
2.CD
【解析】近年來，全球各主要市場均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
3.ABC
【解析】不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型。
4.ABCD
【解析】本題考查證券市場的一體化趨勢，主要表現(xiàn)為ABCD。
5.ABD
【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選項C錯誤。
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