2016證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)題
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一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】修改( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。
A.2002年5月1日
B.2004年1月2日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：B
參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。
【第2題】修改關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的( )日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日交割是在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的【第四個(gè)營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。
【第3題】修改銀行發(fā)行債券，會(huì)_______貨幣，使存款_______。( )
A.發(fā)散;增加
B.發(fā)散;縮減
C.回籠;增加
D.回籠;縮減
參考答案：D
參考解析： 銀行發(fā)行債券，會(huì)回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會(huì)起到釋放貨幣的作用。
【第4題】修改( )經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2002年8月29日
參考答案：C
參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。
【第5題】修改( )是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。
A.金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性
B.資產(chǎn)配置活動(dòng)
C.投資者心理與預(yù)期的變化
D.信息技術(shù)發(fā)展
參考答案：A
參考解析： 金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。
【第6題】修改遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過( )天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。
A.270
B.360
C.365
D.366
參考答案：C
參考解析： 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。遠(yuǎn)期交易到期應(yīng)實(shí)際交割資金和債券。
【第7題】修改金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.5
B.20
C.60
D.90
參考答案：C
參考解析： 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
【第8題】修改發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近( )個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。③最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn);或者以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作;或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章。④本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹�，尚未有明確結(jié)論意見。⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
【第9題】修改國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的( )，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案：B
參考解析： 國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的25%，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。
【第10題】修改下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同
B.適用的法規(guī)不同
C.發(fā)行目的不同
D.規(guī)模不同
參考答案：D
參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】單選修改下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)的說法中，正確的有( )。
�、� 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)
�、� 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性和不確定性
�、� 信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項(xiàng)，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性。
【第2題】單選修改我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有( )。
Ⅰ 被依法取消基金托管資格
�、� 被基金份額持有人大會(huì)解任
�、� 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
�、� 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
【第3題】單選修改下列屬于證券公司從功能上劃分的有( )。
�、� 證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ 證券自營商
�、� 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營商和證券承銷商。
【第4題】單選修改債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。
�、� 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券
Ⅱ 公司債券的期限為3年以上
�、� 公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元
�、� 開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：①已經(jīng)公開發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
【第5題】單選修改與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢(shì)有( )。
�、� 受公平原則的約束，有助于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，資源優(yōu)化配置
�、� 通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金
Ⅲ 有利于降低信息成本和合約成本
�、� 保密性較強(qiáng)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優(yōu)勢(shì)有：①銀行等金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)多，吸收存款的起點(diǎn)低，能夠廣泛籌集社會(huì)各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實(shí)現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債是多樣化的，融資風(fēng)險(xiǎn)便可由多樣化的資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)分散承擔(dān)，有利于通過分散化來降低金融風(fēng)險(xiǎn);④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有切實(shí)的促進(jìn)作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決;⑥保密性較強(qiáng)。
【第6題】單選修改無面額股票的特點(diǎn)有( )。
�、� 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
�、� 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
�、� 便于股票分割
�、� 不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無面額股票的特點(diǎn)有：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。
【第7題】單選修改國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、� 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
�、� 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
Ⅲ 有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
Ⅳ 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【第8題】單選修改債券的特征包括( )。
�、� 償還性 Ⅱ 永久性
�、� 流動(dòng)性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。
【第9題】單選修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受( )類型的市價(jià)申報(bào)。
�、� 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) Ⅱ 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
Ⅲ 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) Ⅳ 即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);④即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);⑤全額成交或撤銷申報(bào);⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
【第10題】單選修改金融全球化的表現(xiàn)的有( )。
�、� 金融市場(chǎng)交易的國際化
�、� 市場(chǎng)參與者的國際化
�、� 金融全球化必然帶來各金融子市場(chǎng)交易的國際化
�、� 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項(xiàng)，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。
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