2016證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)習題及答案

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　　習題一

　　1.儲蓄國債發(fā)行的對象為(　　)。

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.境外自然人

　　C.個人投資者

　　D.境外法人

　　2.保險公司次級債務的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.保險公司股權(quán)資本

　　3.(　　)依法對保險公司次級定期債務的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.財政部

　　4.采用擔保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于金融債券每次付息日前__________個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個工作日公布兌付公告。(　　)

　　A.1，3

　　B.2。3

　　C.2，5

　　D.3.5

　　5.公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，應符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　6.在債券交易流通期間，發(fā)行人應在每年(　　)30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。

　　A.4月

　　B.6月

　　C.9月

　　D.12月

　　7.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在__________個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在__________個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。(　　)

　　A.3，6

　　B.3，12

　　C.6，12

　　D.6，24

　　8.證券評級機構(gòu)應當在每個季度結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.在債券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機構(gòu)及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予(　　)。

　　A.紀律處分

　　B.民事處罰

　　C.行政處罰

　　D.刑事處罰

　　10.下列(　　)能夠行使持有人會議表決權(quán)。

　　A.發(fā)行人

　　B.發(fā)行人母公司

　　C.債務融資工具持有人

　　D.債務融資工具清償義務承繼方

　　習題一參考答案：

　　1.C�！窘馕觥績π顕鴤�，是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。儲蓄國債的發(fā)行對象為個人投資者，企事業(yè)單位、行政機關(guān)和社會團體等機構(gòu)投資者不得購買。

　　2.D。【解析】保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本。

　　3.C。【解析】中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

　　4.C�！窘馕觥坎捎脫�保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應在其年度報告中披露擔保人上1年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。發(fā)行人應于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

　　5.D�！窘馕觥抗�開發(fā)行企業(yè)債券的，需滿足籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策，所需相關(guān)手續(xù)齊全：用于固定資產(chǎn)投資項目的，應符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%;用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例執(zhí)行;用于調(diào)整債務結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的20%。

　　6.B�！窘馕觥吭趥�券交易流通期間，發(fā)行人應在每年6月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。

　　7.D�！窘馕觥堪l(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

　　8.D�！窘馕觥俊蹲C券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定，證券評級機構(gòu)應當在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告。

　　9.C�！窘馕觥吭趥�券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機構(gòu)及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，交易商協(xié)會可通過誡勉談話、警告、公開譴責等措施進行處理;情節(jié)嚴重的，可建議中國人民銀行給予行政處罰。

　　10.C�！窘馕觥總鶆杖谫Y工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務融資工具清償義務承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。

　　習題二

　　1.資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以(　　)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。

　　A.擔保人提供的擔保

　　B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　2.企業(yè)股份制改組方案應當遵循的基本原則不包括(　　)。

　　A.突出主營業(yè)務

　　B.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易

　　C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

　　D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系

　　3.根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時市值至少為__________億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度收入至少__________億港元即可。(　　)

　　A.40，5

　　B.30，5

　　C.30，3

　　D.20，3

　　4.上市公司境外上市的財務顧問應該自持續(xù)督導工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送(　　)。

　　A.持續(xù)上市總結(jié)報告書

　　B.招股說明書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　5.確定國際分銷方案時，對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.登記機構(gòu)

　　D.主要經(jīng)辦人

　　習題二參考答案：

　　1.D。【解析】資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。

　　2.C�！窘馕觥繛榱藢崿F(xiàn)境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則：(1)突出主營業(yè)務;(2)避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易;(3)保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率;(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙;(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系。故C項錯誤。

　　3.A。【解析】香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求作出了較大修訂，股份有限公司滿足于上市時市值至少為40億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度的收益至少為5億港元即可。

　　4.A。【解析】境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，財務顧問應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。

　　5.D。【解析】在確定國際分銷方案時，一般選擇當?shù)胤�律對配售沒有限制和嚴格審查要求的地區(qū)作為配售地，以簡化發(fā)行準備工作。對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。

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