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2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)訓(xùn)練題
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一、單選題
1.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.6
2.( )負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.董事會秘書
3.單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
4.被稱為加權(quán)平均股價的是( )。
A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B.加權(quán)股價平均數(shù)
C.修正股價平均數(shù)
D.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)
5.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
6.( )是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。
A.真實原則
B.準(zhǔn)確原則
C.完整原則
D.及時原則
7.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.商業(yè)票據(jù)
B.證券
C.股票
D.債券
8.下列說法錯誤的是( )。
A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力
B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快
C.行政手段比較直接
D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進(jìn)行
9.假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為( )元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
10.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為( )。
A�，F(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管
B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管
C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管
D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管
二、組合型選擇題
11.按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為( )。
�、�.美式權(quán)證Ⅱ.平價權(quán)證Ⅲ.價內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價外權(quán)證
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
12.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有( )。
�、�.交易場所不同
�、�.交易的監(jiān)管程度不同
Ⅲ.交易內(nèi)容的確定方式不同
�、�.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
13.債券與股票的相同點體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段
�、�.收益率相互影響Ⅳ.風(fēng)險相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
14.按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為( )。
�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
15.股票的收益由( )組成。
�、�.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
16.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
Ⅰ.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人
�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人
�、�.最近5年未受到刑事處罰
�、�.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
17.自2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為( )。
�、�.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
18.按照計息方式的不同，附息債券可以分為( )。
Ⅰ.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
19.證券市場的形成得益于( )。
�、�.社會化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
Ⅲ.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
10.關(guān)于一級交易商的說法正確的有( )。
�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格
Ⅱ.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市
�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價
Ⅳ.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
參考答案：
單選題：1.D .D 3。D 4.B 5.C 6.C 7.A 8.B 9.A 10.B
組合型選擇題：1.D 2.D 3.A 4.B 5.C .D 7.B 8.B 9.B 10.D
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