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證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固提升題
為了讓大家更好的掌握知識(shí)點(diǎn)，靈活的運(yùn)用知識(shí)點(diǎn)，下面小編給大家整理了一些《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固提升題，大家可以參考練習(xí)。
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)( )小時(shí)。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨(dú)立型與分離型
C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型
D.可分型與不可分型
4.以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。
A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是( )。
A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年
D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
6.下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“上證180指數(shù)”
B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票
C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期
D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性
7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)
C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)
8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)
C.股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)
D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)
9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括( )。
A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
B.從事有價(jià)證券的交易
C.泄露內(nèi)幕信息
D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有
10.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1993年
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位
11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.規(guī)模越來(lái)越大
B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
C.期限趨于單調(diào)化
D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
13.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列論述不正確的是( )。
A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議
B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
C.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式
D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行
15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(guò)( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府頒布的( )推動(dòng)了證券交易所的建立。
A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
B.《證券交易所法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
18.深證綜合指數(shù)以( )為樣本股。
A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股
C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票
D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
19.金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)( )債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
20.( )被稱(chēng)為“證券商”。
A.證券交易所
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
21.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在我國(guó)《證券法》第132條規(guī)定的情形
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰
22.債券的( )是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。
A.償還性
B.流動(dòng)性
C.安全性
D.收益性
23.通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.沒(méi)關(guān)系
D.以上說(shuō)法都不正確
24.傳統(tǒng)理論認(rèn)為.匯率下降，即本幣升值，則( )。
A.不利于出口而有利于進(jìn)口
B.不利于進(jìn)口而有利于出口
C.不利于出口，不影響進(jìn)口
D.不影響進(jìn)口，不利于出E1
25.( )的持有者是股份公司的基本股東。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.藍(lán)籌股
D.績(jī)優(yōu)股
26.場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是( )。
A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)
B.連續(xù)競(jìng)價(jià)
C.集合競(jìng)價(jià)
D.協(xié)商議價(jià)
27.( )常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。
A.發(fā)行國(guó)債
B.增加稅收
C.向中央銀行借款
D.動(dòng)用歷年結(jié)余
28.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中( )品種最為活躍。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用( )的發(fā)行方式。
A.包銷(xiāo)
B.承購(gòu)包銷(xiāo)
C.代銷(xiāo)
D.公開(kāi)招標(biāo)
30.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于( )。
A.倫敦證券交易所
B.深圳證券交易所
C.紐約證券交易所
D.芝加哥期貨交易所
31.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是( )。
A.健全
B.合理
C.及時(shí)
D.獨(dú)立
32.投資者持有某上市公司( )股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
33.按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票
D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券
34.( )為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)債登記結(jié)算公司
C.交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
35.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的正負(fù)( )，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
36.( )是資金需求者最基本的籌資手段。
A.向銀行借款
B.發(fā)行債券
C.發(fā)行證券
D.募集捐款
37.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向( )報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)
38.按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為( )。
A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具
B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換
39.( )是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金份額凈值
D.基金總份額
40.( )是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A.附有出售選擇權(quán)條款的債券
B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
D.附有交換條款的債券
41.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用( )。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的證券
C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券
D.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的資金
42.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行( )審核。
A.合規(guī)性
B.合理性
C.合法性
D.正確性
43.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括( )。
A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣
D.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等
44.下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A.以?xún)糍Y本為基準(zhǔn)
B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的
D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
45.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7
46.下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.不得公開(kāi)與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸
B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系
C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)
D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票
47.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的.可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
48.契約型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亞
C.英國(guó)
D.中國(guó)香港
49.關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期�；鶖�(shù)為1000點(diǎn)
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
50.全國(guó)性商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)額度不得超過(guò)核心資本的( )。
A.25%
B.20%
C.30%
D.35%
二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
51.股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括( )。
�、�.單只股票期權(quán)Ⅱ.股票組合期權(quán)
Ⅲ.股價(jià)指數(shù)期權(quán)Ⅳ.股票利率期權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ�、�
C.ⅡⅢ�、�
D.ⅠⅡ Ⅲ�、�
52.記賬式國(guó)債采取( )方式分銷(xiāo)。
�、�.場(chǎng)內(nèi)掛牌Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)簽訂分銷(xiāo)合同
Ⅲ.場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同Ⅳ.試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷(xiāo)售
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為( )。
�、�.美式期權(quán)Ⅱ.看漲期權(quán)Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.貨幣期權(quán)
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.中國(guó)金融期貨交易所是由( )共同發(fā)起設(shè)立的。
Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所
�、�.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
55.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)( )的管理。
�、�.證券交易活動(dòng)Ⅱ.會(huì)員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場(chǎng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
Ⅱ.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè).各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)
Ⅳ.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)( )。
�、�.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
�、�.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有( )。
Ⅰ.萌芽階段Ⅱ.初步發(fā)展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發(fā)展階段
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.證券公司債券Ⅱ.商業(yè)銀行普通債券
�、�.財(cái)務(wù)公司債券Ⅳ.混合資本債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
60.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括( )。
Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
�、�.發(fā)行股票時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
�、�.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
Ⅳ.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類(lèi)，權(quán)證可分為( )。
�、�.美式權(quán)證Ⅱ.平價(jià)權(quán)證Ⅲ.價(jià)內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價(jià)外權(quán)證
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
62.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有( )。
�、�.交易場(chǎng)所不同
Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同
�、�.交易內(nèi)容的確定方式不同
Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在( )。
�、�.都是有價(jià)證券Ⅱ.都是籌措資金的手段
Ⅲ.收益率相互影響Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為( )。
�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.股票的收益由( )組成。
�、�.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
Ⅰ.具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
�、�.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰
�、�.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
67.自2007年11月以來(lái)，主要的遠(yuǎn)期品種為( )。
�、�.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.按照計(jì)息方式的不同，附息債券可以分為( )。
Ⅰ.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動(dòng)利率債券Ⅳ.混合利率債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.證券市場(chǎng)的形成得益于( )。
Ⅰ.社會(huì)化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
�、�.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
70.關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格
�、�.一級(jí)交易商必須對(duì)上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國(guó)債進(jìn)行做市
�、�.一級(jí)交易商對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)
Ⅳ.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.指數(shù)成分股的選擇空間有( )。
�、�.非暫停上市股票Ⅱ.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱
Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.債券與股票的區(qū)別有( )。
�、�.權(quán)利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。
�、�.不動(dòng)產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化
Ⅲ.境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權(quán)型證券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見(jiàn)的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)
�、�.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付( )的遠(yuǎn)期協(xié)議。
Ⅰ.浮動(dòng)利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實(shí)際利率Ⅳ.名義利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.營(yíng)業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有( )。
�、�.口頭或書(shū)面警示Ⅱ.約見(jiàn)談話(huà)
�、�.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有( )。
�、�.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
79.申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
�、�.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
�、�.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
�、�.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由( )合并而成的。
�、�.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所
�、�.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
81.目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取( )的方式。
�、�.合并名稱(chēng)Ⅱ.合并價(jià)格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
82.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有( )。
Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
�、�.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則
�、�.依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
83.《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
�、�.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)
�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
�、�.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)5年以上
Ⅳ.不超過(guò)65周歲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)現(xiàn)在( )。
�、�.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革
�、�.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
85.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有( )。
Ⅰ.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)
�、�.盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面
Ⅲ.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊
Ⅳ.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是( )。
�、�.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
87.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為( )。
�、�.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無(wú)記名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
88.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
�、�.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
Ⅲ.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅳ.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
89.股票的價(jià)值包括( )。
�、�.票面價(jià)值Ⅱ.賬面價(jià)值Ⅲ.清算價(jià)值Ⅳ.內(nèi)在價(jià)值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
90.金融債券的發(fā)行主體有( )。
�、�.政策性銀行
�、�.商業(yè)銀行
�、�.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
�、�.金融租賃公司和汽車(chē)金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.按照基礎(chǔ)工具種類(lèi)分類(lèi)，金融衍生工具可分為( )。
Ⅰ.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具Ⅱ.金融互換
�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
92.公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有( )。
�、�.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任
Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤銷(xiāo)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
93.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( )。
�、�.具有良好的公司治理機(jī)制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%
�、�.最近3年連續(xù)盈利Ⅳ.最近3年利潤(rùn)連續(xù)增長(zhǎng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
94.關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說(shuō)法中正確的有( )。
�、�.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年
Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
�、�.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
95.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有( )。
�、�.擔(dān)保協(xié)議Ⅱ.擔(dān)保人資信情況說(shuō)明
�、�.無(wú)違法違規(guī)證明Ⅳ.資產(chǎn)證明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
96.影響股票價(jià)格的政治因素有( )。
�、�.戰(zhàn)爭(zhēng)Ⅱ.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
�、�.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.制定交易規(guī)則
�、�.監(jiān)管在該交易所上市的證券Ⅳ.監(jiān)督會(huì)員交易行為的合規(guī)性
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
98.基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。
�、�.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
�、�.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
�、�.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
Ⅲ.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
�、�.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的內(nèi)容有( )。
�、�.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
�、�.已發(fā)行的股票變動(dòng)情況Ⅳ.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【答案】
一、選擇題
1.D 2.C 3.A 4.B 5.C 6.C 7.C 8.A 9.D 10.D
11.D 12.C 13.D 14.D 15.C 16.D 17.B 18.A 19.A 20.C
21.D 22.C 23.B 24.A 25.B 26.D 27.A 28.C 29.B 30.D
31.C 32.B 33.A 34.B 35.C 36.C 37.B 38.B 39.C 40.D
41.A 42.A 43.C 44.A 45.C 46.A 47.D 48.C 49.B 50.A
二、組合型選擇題
51.A 52.B 53.B 54·C 55.A 56.D 57.D 58.D 59.C 60.D
61.D 62.D 63.A 64.B 65.C 66.D 67.B 68.B 69.B 70.D
71.D 72.D 73.A 74.D 75.A 76.B 77.D 78.D 79.D 80.B
81.D 82.C 83.A 84.A 85.D 86.D 87.D 88.B 89.D 90.D
91.C 92.B 93.A 94.B 95.A 96.D 97.D 98.A 99.D 100.D
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