2016年基金基礎(chǔ)知識練習(xí)題及答案
距離2016年10月證券從業(yè)資格考試所剩的時間已經(jīng)不多了，考生們可要抓緊時間復(fù)習(xí)啦~下面是百分網(wǎng)小編為各位考生準(zhǔn)備的2016年基金基礎(chǔ)知識練習(xí)題及答案，預(yù)祝大家考取理想的成績!
練習(xí)一
1、 下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%
C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案： C
解析： 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、 ( )負責(zé)全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。
A 、 中央結(jié)算公司
B 、 中國人民銀行
C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D 、 同業(yè)拆借中心
答案： D
解析： 全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是( )。
A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)
B 、 詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)
答案： A
解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。
4、 關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B 、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D 、 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案： D
解析： 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于( )。
A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令
C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”
答案： D
解析： A項是一號指令的內(nèi)容;BC兩項均為三號指令新增內(nèi)容，但不是最大突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。
6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值，采用( )提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價格。
A 、 基金管理公司
B 、 基金托管人
C 、 第三方估值機構(gòu)
D 、 基金管理人
答案： C
7、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為( )日的16：00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案： B
解析： A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00.在最終交收時點，由中國結(jié)算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。
8、 買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括( )。
A 、 券款對付
B 、 見券付款
C 、 見款付券
D 、 純?nèi)^戶
答案： D
解析： 買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。
9、 ( )不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A 、 固定利率債券
B 、 累進利率債券
C 、 免稅債券
D 、 貼現(xiàn)債券
答案： D
解析： 按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。
10、 債券基金主要的投資風(fēng)險不包括( )。
A 、 利率風(fēng)險
B 、 匯率風(fēng)險
C 、 信用風(fēng)險
D 、 提前贖回風(fēng)險
答案： B
解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險以及提前贖回風(fēng)險。
練習(xí)二
1、下列不屬于常見的風(fēng)險敏感度指標(biāo)的是( )。
A.β系數(shù)
B.凸性
C.風(fēng)險敞口
D.久期
參考答案：C
2、流通在市場上的中央銀行票據(jù)的期限不包括( )。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案：A
3、從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。( )
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
4、詹森a是由詹森在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
5、我國基金的會計年度為公歷( )。
A.每年的5月1日至二年的4月30日
B.每年的4月1日至二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至二年的6月30日
參考答案：C
6、下列關(guān)于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯誤的是( )。
A.有專門的資產(chǎn)托管部
B.實收資本不少于80億元人民幣
C.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
D.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營2年以上的，可申請成為托管人
參考答案：D
7、證券投資基金會計核算的責(zé)任主體是( )。
A.基金管理公司與基金托管人
B.基金管理公司
C.證券投資基金
D.基金托管人
參考答案：A
8、下列單獨向投資者收取過戶費的是( )。
A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金
參考答案：A
9、證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險基金彌補的是( )。
A.技術(shù)故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營不善造成的損失
參考答案：D
10、某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是( )。
A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨立性原則
參考答案：D
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