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2017基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)及答案
基金從業(yè)資格考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家編輯整理了2017基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)及答案，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1 ，反映公司在某特定時點財務(wù)狀況的會計報表是( )。
資產(chǎn)負債表
損益表
利潤及利潤分配表
現(xiàn)金流量表
2，目前，在我國的證券投資基金估值中，通常按照()對上市流通的有價證券進行估值。
最高價
均價
最低價
收盤價
3 ，在報價驅(qū)動市場中，( )是交易的核心。
保證金
指令
買賣價差
競價參與率
4，( )是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。
投資部
研究部
交易部
投資決策委員會
5 ，以下不屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。
特定風(fēng)險
異質(zhì)風(fēng)險
整體風(fēng)險
個體風(fēng)險
6，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。
營業(yè)稅
增值稅
所得稅
印花稅
7 ，下列選項中不屬于股票特征的是( )。
流動性
永久性
參與性
償還性
8 ，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。
90%
60%
95%
85%
9 ，場外協(xié)議回購是指股票發(fā)行通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。協(xié)議內(nèi)容不包括( )。
價格
數(shù)量
回購的時間
回購的地點
10，下列情況中，不得回購本公司股票的是( )。
公司減少注冊資本
進行投資
將股份獎勵給本公司職工
與持有本公司股份的其他公司合并
11 ，我國主要是( )對行業(yè)和企業(yè)的景氣指數(shù)進行調(diào)查和定期公布。
國務(wù)院發(fā)展研究中心
經(jīng)濟日報社中經(jīng)產(chǎn)業(yè)指數(shù)研究中心
國務(wù)院發(fā)展研究中心和國家統(tǒng)計局
發(fā)改委
12，大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條()彎曲的曲線來表示，而且()的凸性有利于投資者提高債券投資收益。
向下，較高
向下，較低
向上，較高
向上，較低
13，短期融資券的交易品種不包括( )。
3個月
9個月
2年
6個月
14，( )無論是在交易量和存量方面都占據(jù)市場的主導(dǎo)地位。
答案區(qū)域
交易所市場
銀行間債券市場
商業(yè)銀行柜臺市場
15，未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的()估值。
在證券交易所上市的同一股票的市價
單位基金資產(chǎn)凈值
在證券交易所上市的相似股票的市價
基金資產(chǎn)的歷史成本
16，根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣的標的股票來源不同，分為﹙﹚。
評價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
認購權(quán)證和認沽權(quán)證
認股權(quán)證和備兌權(quán)證
美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證
17，( )是一種最簡單的衍生品合約。
遠期合約
互換合約
期貨合約
期權(quán)合約
18，馬科維茨于1952年開創(chuàng)以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。這一理論的基本假設(shè)是( )。
投資者是厭惡風(fēng)險的
投資者是喜好風(fēng)險的
投資者是風(fēng)險中立的
以上說法都正確
19，全美范圍內(nèi)的標準化的期權(quán)合約是從1973年( )的看漲期權(quán)交易開始的。
紐約商業(yè)交易所
芝加哥期權(quán)交易所
堪薩斯期貨交易所KCBT
芝加哥商品交易所 CME
20 ，私募股權(quán)投資起源于( )，已經(jīng)有100多年的歷史。
法國
英國
美國
德國
參考答案：
1、參考答案：D
解析：另外還有：招募說明書草案等四個主要文件。
2、參考答案：D
解析：目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過1.5%。
3、參考答案：C
解析：投資者認購開放式基金時，T日提交認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
4、參考答案：B
解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
5、參考答案：B
解析：操縱市場的構(gòu)成要素有二：一是有誤導(dǎo)市場參與者的意圖;二是實施了歪曲證券價格或者人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為。其中，前者是判定是否構(gòu)成“操縱市場”的關(guān)鍵因素。
6、參考答案：D
解析：金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。
7、參考答案：B
解析：封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期;而開放式基金一般是無存續(xù)期限的。
8、參考答案：A
解析：ETF基金管理人每日開市前會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。
9、參考答案：C
解析：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
10、參考答案：D
解析：職業(yè)道德具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能，可以發(fā)揮調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)和促進行業(yè)發(fā)展的作用。
11、參考答案：B
解析：職業(yè)道德的特征：①職業(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有規(guī)范性;④職業(yè)道德具有具體性。
12、參考答案：D
解析：開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新的內(nèi)容提供書面說明。
13、參考答案：D
解析：ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
14、參考答案：C
解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
15、參考答案：D
解析：凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。
16、參考答案：A
解析：對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。
17、參考答案：B
18、參考答案：A
解析：貨幣型基金一般不收取認購費。
19、參考答案：D
解析：基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
20、參考答案：A
解析：開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書。
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