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2017基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)試題

　　為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。接下來小編為大家精心整理了2017基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

2017基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)試題

　　1.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。

　　A.1000萬，1年

　　B.2000萬，3年

　　C.1000萬，3年

　　D.2000萬，2年

　　2.目前，我國公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括(B)。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.信托公司

　　C.農(nóng)村商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　3.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金份額的登記

　　B.基金份額的申購

　　C.基金份額的認(rèn)購

　　D.基金份額的贖回

　　4.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當(dāng) B非公開增發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(D)。

　　A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì)，參與 B增發(fā)為自己謀取利益

　　B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)

　　C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價(jià)，使 B能夠按較高價(jià)格增發(fā)

　　D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定

　　5.某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，缺乏對(duì)系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)后，追究相關(guān)責(zé)任人員時(shí)，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時(shí)操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.安全性

　　6.按照投資的對(duì)象的不同，投資基金可以分為(B)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動(dòng)投資基金、被動(dòng)投資基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類投資基金

　　C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

　　D.絕對(duì)收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類投資基金

　　7.開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)(C)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

　　A.基金份額持有人資金賬戶

　　B.基金管理的交易賬戶

　　C.基金份額持有人名冊(cè)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

　　8.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯(cuò)。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　9.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。

　　A.基金投資部管理制度

　　B.股東的股權(quán)協(xié)議

　　C.信息披露操作手冊(cè)

　　D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　10.關(guān)于收取贖回費(fèi)，以下說法正確的是(C)。

　　A.對(duì)持有期長于 3個(gè)月但少于 6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　B.場(chǎng)外贖回不得分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　C.不低于贖回費(fèi)總額25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)

　　D.場(chǎng)內(nèi)贖回可以按照份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　11.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數(shù)基金;4、分級(jí)基金子份額

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　12.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(D)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　C.管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.股東大會(huì)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

　　13.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于(B)。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　14.我國分級(jí)基金的募集包括(B)和()兩種方式。

　　A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

　　B.合并募集、分開募集

　　C.場(chǎng)內(nèi)募集、場(chǎng)外募集

　　D.直銷募集、分銷募集

　　15.明確基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)，最需要解決的問題是(D)。

　　A.考核激勵(lì)基金銷售人員

　　B.選擇基金投資機(jī)會(huì)