2017基金從業(yè)考試基金基礎知識提分試題
為提高基金從業(yè)人員業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)素質，中國證券業(yè)協(xié)會定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。接下來小編為大家編輯整理了2017基金從業(yè)考試基金基礎知識提分試題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網!
1.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數(shù)基金;4、分級基金子份額
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
2.基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(D)。
A.員工自律
B.各部門主管的檢查監(jiān)督
C.管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制
D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導
3.某混合型基金參與網下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風險屬于(B)。
A.操作風險
B.法律合規(guī)風險
C.流動性風險
D.市場風險
4.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。
A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集
B.合并募集、分開募集
C.場內募集、場外募集
D.直銷募集、分銷募集
5.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。
A.考核激勵基金銷售人員
B.選擇基金投資機會
C.完善基金產品線
D.分析投資者的需求
6.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求是(B)。
A.誠實可信
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
7.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應當具備與其職業(yè)活動相適應的職業(yè)技能，是調整基金從業(yè)人員與(B)之間關系的道德規(guī)范。
A.基金監(jiān)管
B.職業(yè)
C.投資人
D.社會關系
8.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。
A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息
B.應確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內披露
C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料
D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性
9.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。
A.注冊登記機構
B.中央結算公司
C.銷售機構
D.基金托管人
10.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構應當向有關部門報備相關材料。
A.發(fā)布結束后 3個工作日內
B.發(fā)布之日前 3個工作日
C.發(fā)布之日前 5個工作日
D.發(fā)布之日起 5個工作日內
11.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起(D)內做出注冊或者不予注冊的決定。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
12.關于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。
A.基金從業(yè)人員應當配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管
B.當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內容
C.不負有監(jiān)管職責的基金從業(yè)人員，也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范
13.某基金公司的財務人員休產假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排，以下描述正確的是(D)。
A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨立性原則
14.關于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。
A.設立私募基金管理機構需經證監(jiān)會審批
B.發(fā)行私募基金需經中國基金業(yè)協(xié)會審批
C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責
D.發(fā)行私募基金不設行政審批
15.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產嚴重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。
A.獨立性原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.健全性原則
16.下列不屬于貨幣市場工具的是(B)。
A.銀行回購協(xié)議
B.中長期債券
C.短期政府債券
D.商業(yè)票據
17. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應。
A.市場因素
B.隨機因素
C.資產配置
D.運氣因素
18.關于政策風險，以下表述錯誤的是(D)。
A.政策風險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預測
B.政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響
C.宏觀政策包括財政政策、產業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響
D.市場風險即政策風險
19.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。
A.利潤表
B.資產負債表
C.凈值變動表
D.現(xiàn)金流量表
20.關于下行風險和最大回撤說法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無關
B.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤
C.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
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