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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前訓(xùn)練
證券從業(yè)考試即將到來(lái)了，百分網(wǎng)小編特地收集了下面證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前訓(xùn)練，可以幫助大家鞏固知識(shí)，熟悉考試環(huán)境!
第1題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C.非法獲得內(nèi)幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
答案：C
第2題：申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有高中以上學(xué)歷
C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
答案：B
第3題：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4題：根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)不包括( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
D.決定公司總經(jīng)理的聘任
答案：D
第5題：根據(jù)( )，證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
答案：C
第6題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續(xù)虧損
答案：D
第7題：其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8題：( )是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
答案：A
第9題：關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
第10題：下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶的說(shuō)法，正確的有( )。
A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
C.在自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名
D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號(hào)碼即可
答案：D
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