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2016證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選習(xí)題
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單項(xiàng)選擇題
第1題：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立( )。
A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶
第2題：在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)( )個(gè)。
A.30
B.40
C.50
D.60
第3題：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是( )。
A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)
B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
第4題：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
第5題：自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
第6題：( )是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
第7題：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期問(wèn)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
第8題：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
第9題：( )包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。
A.證券賬戶管理
B.證券委托買賣
C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督
D.證券運(yùn)營(yíng)管理
第10題：證券公司辦理( )，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第11題：向客戶提供證券顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢室
C.理財(cái)師
D.證券投資顧問(wèn)
第12題：《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。
A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
第13題：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
第14題：行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
第15題：參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
第16題：( )又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券承銷業(yè)務(wù)
第17題：下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)
第18題：客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7
第19題：( )可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
第20題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。
A.5
B.10
C.15
D.20
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