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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題演練
多做題可以鞏固知識(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)知識(shí)的記憶，下面是小編給大家提供的《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題演練，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
第1題：基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的( )%。
A.4
B.8
C.10
D.20
參考答案：D
參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%。
第2題：基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。
A.基金份額上市交易公告書(shū)
B.招募說(shuō)明書(shū)
C.基金合同
D.基金成立公告
參考答案：C
參考解析：每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。
第3題：目前，上市證券的集中交易主要采用的是( )方式。
A.總額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.差額結(jié)算
D.統(tǒng)一結(jié)算
參考答案：B
參考解析：目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。
第4題：( )股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
參考答案：D
參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱(chēng)為H股。依此類(lèi)推。紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱(chēng)為N股、S股、L股。
第5題：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱(chēng)為( )。
A.武士債券
B.揚(yáng)基債券
C.龍債券
D.熊貓債券
參考答案：B
參考解析：外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
第1題、按( )劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)。
A.交易金額
B.交易場(chǎng)所
C.賬戶(hù)用途
D.投資者種類(lèi)
參考答案：B
參考解析：按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。
第2題、( )是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
A.ETF
B.QDII基金
C.LOF
D.保本基金
參考答案：B
參考解析：QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
第3題、獨(dú)立存在的金融合約是( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具
D.獨(dú)立衍生工具
參考答案：D
參考解析：獨(dú)立衍生工具是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約，例如期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約等。
第4題、( )不屬于已上市流通股份。
A.B股
B.H股
C.募集法人股份
D.公司職工股
參考答案：C
參考解析：已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①境內(nèi)上市人民幣普通股票，即A股，含向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股;②境內(nèi)上市外資股，即B股;③境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，如H股;④其他。
第5題、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
參考答案：B
參考解析：1988年國(guó)際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
第1題、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
參考答案：C
參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。
第2題、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
參考答案：B
參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易目的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
第3題、中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和( )繳納保險(xiǎn)費(fèi)。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析：目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶(hù)相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險(xiǎn)費(fèi)。
第4題、根據(jù)規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
參考答案：A
參考解析：在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
第5題、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.政府可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩
參考答案：D
參考解析：從各國(guó)的具體實(shí)踐看，由于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。
第1題、我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析：我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
第2題、( )是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護(hù)投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
參考答案：D
參考解析：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
第3題、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的( )。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
第4題、封閉式基金期限屆滿(mǎn)后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資( )進(jìn)行公正合理的分配。
A.形式
B.比例
C.順序
D.幣種
參考答案：B
參考解析：封閉式基金期限屆滿(mǎn)即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。
第5題、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
參考答案：A
參考解析：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
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