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證劵從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)：基金監(jiān)管的原則
導(dǎo)語(yǔ)：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。監(jiān)管體系由監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。
基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹(shù)立依法監(jiān)管觀念。
(二)“三公”原則
基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一，證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場(chǎng)。
(三)監(jiān)管與自律并重原則
國(guó)家對(duì)于基金市場(chǎng)的監(jiān)管是市場(chǎng)的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場(chǎng)基礎(chǔ)。
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
基金監(jiān)管就應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。在基金監(jiān)管中應(yīng)堅(jiān)持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系，應(yīng)做到市場(chǎng)能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管;必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。
(五)審慎性原則
主要是針對(duì)基金管理公司清償能力的監(jiān)管。監(jiān)管部門在市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管以及持續(xù)性監(jiān)管過(guò)程中，都會(huì)運(yùn)用審慎監(jiān)管原則。
【例1·單選題】基金監(jiān)管中要求市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中的( )原則。
A.依法監(jiān)管原則
B.公開(kāi)原則
C.公平原則
D.公正原則
【答案】C
【例2·多選題】下列屬于基金監(jiān)管原則的是( )。
A.公開(kāi)、公平、公正原則
B.監(jiān)管與自律并重原則
C.依法監(jiān)管原則
D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
E.審慎性原則
【答案】ABCDE
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