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證券從業(yè)

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題

時(shí)間:2025-02-20 14:07:01 證券從業(yè) 我要投稿

2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題

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2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題

  1. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20明寸,交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.

  A 10

  B 20

  C 30

  D 停牌至14:57分

  正確答案是:A

  2. 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù),其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( ).

  A 5%

  B 10%

  C 15%

  D 20%

  正確答案是:A

  3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”.

  A 2006年

  B 2007年

  C 2008年

  D 2009年

  正確答案是:B

  4. 讓投資者充分理解( )的原則,是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一

  A 參與意識(shí)

  B 理性投資

  C 買者自負(fù)

  D 股市有風(fēng)險(xiǎn)

  正確答案是:C

  5. ( )深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).

  A 1990-12-1

  B 1990-7-1

  C 1991-7-1

  D 1991-12-1

  正確答案是:C

  6. ( )原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

  A 時(shí)間優(yōu)先

  B 客戶優(yōu)先

  C 價(jià)格優(yōu)先

  D 數(shù)量?jī)?yōu)先

  正確答案是:C

  7. ETF的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).

  A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易

  B ETF可以在交易所上市交易

  C ETF申購(gòu)、贖回與一攬子股票有關(guān)

  D 開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易

  正確答案是:C

  8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定,新股申購(gòu)單位為( ).

  A 2000股

  B 1000股

  C 500股

  D 100股

  正確答案是:C

  9. 關(guān)于證券賬戶,下列說(shuō)法正確的是( ).

  A 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶

  B B股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶

  C 證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

  D 基金賬戶只能用來(lái)買基金

  正確答案是:C

  10. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中,不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( ).

  A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

  B 傭金

  C 過(guò)戶費(fèi)

  D 印花稅

  正確答案是:A

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