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2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》機(jī)考習(xí)題
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習(xí)題一
第1題：混合基金的風(fēng)險( )股票基金，預(yù)期收益則要( )債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案：A
第3題：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前公司股票的市場為18元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4題：下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是( )。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
答案：C
第5題：企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。
�、�.良好的公司治理機(jī)制
Ⅱ.資本充足率不低于l0%
�、�.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.近3年無重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第6題：最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
答案：A
第7題：下列屬于非證券金融市場分類的是( )。
A.股權(quán)投資市場
B.信托市場
C.融資租賃市場
D.主板市場
答案：D
第8題：下列關(guān)于外國債券的論述中，正確的是( )。
A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券
B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券
C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
答案：D
第9題：我國混合資本債券的基本特征不正確的是( )。
A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
D.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案：A
第10題：根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專門開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，不少于( )人，并且有基金從業(yè)資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案：A
習(xí)題二
第1題：證券投資者可分為( )兩大類。
A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)
B.機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者
C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
答案：B
第2題：中央人民銀行的'宏觀調(diào)控職能集中表現(xiàn)在( )?
A.貨幣政策和金融監(jiān)管
B.壟斷貨幣發(fā)行權(quán)
C.確定基本利率
D.經(jīng)理國庫
答案：A
第3題：下列不屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。
A.證券實(shí)名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D.全額結(jié)算制度
答案：D
第4題：下面不屬于公司債券的是( )。
A.保證公司債券
B.財務(wù)公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
答案：B
第5題：下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A.分享基金投資收益
B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料
C.確定基金收益分配方案’
D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
答案：C
第6題：上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
第7題：公司發(fā)行債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：B
第8題：證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.證券代銷
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
答案：B
第9題：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過( )人民幣。
A.30%，2億元
B.40%，2億元
C.30%，10億元
D.40%，10億元
答案：B
第10題：證券監(jiān)管的內(nèi)容不包括( )
A.嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場主體，即市場準(zhǔn)入監(jiān)管
B.加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明
C.禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場公平交易
D.為上市的股票開發(fā)渠道
答案：D
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