亚洲一级免费看,特黄特色大片免费观看播放器,777毛片,久久久久国产一区二区三区四区,欧美三级一区二区,国产精品一区二区久久久久,人人澡人人草

證券從業(yè)

保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》第三章習(xí)題

時(shí)間:2025-05-29 00:50:21 證券從業(yè) 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

2016保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》第三章習(xí)題

  證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)你知道有哪些呢?下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》第三章習(xí)題及答案,希望對(duì)大家有幫助!

2016保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》第三章習(xí)題

  選擇題

  1.以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有(  )

  A.注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)

  B.證券投資基金

  C.自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬元人民幣,其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬元,李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)

  D.注冊(cè)資本300萬元人民幣的法人機(jī)構(gòu).

  答案:B

  2.以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有(  )

  A.注冊(cè)資本600萬元,實(shí)繳出資400萬元的有限責(zé)任公司

  B.實(shí)繳出資500萬的合伙企業(yè)

  C.某自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元

  D.證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃

  答案:ABD

  解析:A,對(duì)于法人機(jī)構(gòu),注冊(cè)資本500萬元人民幣以上即可,并不要求實(shí)繳500萬以上;B,實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè),包含500萬;C,自然人應(yīng)符合的條件之一是投資者本人名下前一交易臼日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上;D,集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)均可參與公開轉(zhuǎn)讓。

  3.首次公開發(fā)行并上市的公司,以下情形對(duì)獨(dú)立性不構(gòu)成實(shí)質(zhì)影響的是(  )

  A.甲公司主要生產(chǎn)電子消費(fèi)類產(chǎn)品,產(chǎn)品應(yīng)用的核心技術(shù)嵌入式軟件系統(tǒng)需向控股股東的全資子公司定制。

  B.乙公司為化學(xué)原料制造企業(yè),其產(chǎn)品50%向控股股東銷售,作為原料生產(chǎn)另一種化工產(chǎn)品

  C.丙公司是金屬加工企業(yè),其生產(chǎn)所用原料由控股股東的關(guān)聯(lián)企業(yè)提供

  D.丁公司為機(jī)械制造企業(yè),其職工宿舍用地系向無關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方租賃,且租賃價(jià)格按照市場(chǎng)價(jià)格確定

  答案:D

  4.甲公司擬在中小板上市,乙公司為其控股股東,丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長(zhǎng)兼總裁,下列說法正確的有(  )

  A.李某可以兼任乙公司總經(jīng)理

  B.李某可以兼任乙公司和丙公司董事長(zhǎng)

  C.李某可以兼任乙公司監(jiān)事會(huì)主席

  D.李某可以兼任甲公司董事會(huì)秘書

  答案:BCD

  5.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票(  )

  A.協(xié)議

  B.做市

  C.競(jìng)價(jià)

  D.拍賣

  答案:ABC

  6.以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有(  )

  A.轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時(shí)間不做順延

  B.股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外

  C.買賣掛牌公司股票,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時(shí),余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出

  D.股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

  答案:ABCD

  7.以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有(  )

  A.申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商

  B.做市商買入的股票,買入當(dāng)日可以賣出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出。

  C.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。

  D.甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,A與B證券公司為其初始做市商,則A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

  答案:BC

  解析:A,根據(jù)規(guī)定,申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母(子)公司,子公司也是可以的。D,根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》的規(guī)定,掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票,初始做市商應(yīng)當(dāng)取得合計(jì)不低于掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰低為準(zhǔn)),且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票。

  8.甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,A與B證券公司為其初始做市商,則以下說法正確的有(  )

  A.A與B均應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

  B.A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

  C.A與B均應(yīng)取得不低于100萬股的做市庫存股票

  D.A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于100萬股的做市庫存股票

  E.A取得495萬股,B取得5萬股符合規(guī)定

  F.A取得90萬股,B取得10萬股符合規(guī)定

  答案:DF

  解析:根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》的規(guī)定,掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票,初始做市商應(yīng)當(dāng)取得合計(jì)不低于掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰低為準(zhǔn)),且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票。除上述情形外,做市商在做市前應(yīng)當(dāng)取得不低于10萬股的做市庫存股票。

  掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票,初始做市商應(yīng)當(dāng)取得合計(jì)不低于掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰高為準(zhǔn)),且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票。

  9.股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司需符合以下要求(  )

  A.應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告

  B.年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

  C.應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)

  D.在2個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

  答案:BCD

  解析:根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的公眾公司應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告、年度報(bào)告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

  股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的公眾公司,應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

  第三十二條股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司,應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi),按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件,申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于:定向轉(zhuǎn)讓說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。股份有限公司持申請(qǐng)文件向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。在提交申請(qǐng)文件前,股份有限公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通知所有股東。

  在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不提出申請(qǐng)。

  10.以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有(  )

  A.掛牌公司董、監(jiān)、高

  B.基金管理公司

  C.注冊(cè)資本600萬、實(shí)收資本400萬的合伙企業(yè)

  D.注冊(cè)資本500萬的1人有限公司

  答案:ABD

  11.下列哪些可以構(gòu)成發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的實(shí)質(zhì)性障礙(  )

  A.發(fā)行人的大股東用土地使用權(quán)作價(jià)1000萬元出資,發(fā)行人于2008年1o月報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí),尚未取得該±地的土地使用權(quán)證,但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得土地使用權(quán)證。發(fā)行人律師出具的意見認(rèn)為:發(fā)行人取得土地使用權(quán)證不存在法律障礙。

  B.發(fā)行人的一個(gè)股東用專利權(quán)作價(jià)50萬出資,發(fā)行人于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí),尚未取得該專利的專利權(quán)證,但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得專利權(quán)證。發(fā)行人律師出具的法律意見認(rèn)為:發(fā)行人取得專利權(quán)證不存在法律障礙。

  C.發(fā)行人購買了一處辦公樓,于2008年1O月報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí),發(fā)行人尚未取得該辦公樓的相關(guān)權(quán)屬證明,但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得權(quán)屬證明。發(fā)行人律師出具的法律意見認(rèn)為:發(fā)行人取得該辦公樓的權(quán)屬證明不存在法律障礙。

  D.發(fā)行人的一個(gè)股東用與別人共有的專利權(quán)對(duì)發(fā)行人出資,發(fā)行人于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí),共有方因?qū)@麢?quán)糾紛已對(duì)該股東提起訴訟,目前案件尚未審結(jié)。

  答案:ABCD

  12.甲公司擬于2015年6月在主板上市,以下情形對(duì)上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙的有(  )

  A.甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務(wù)變更成綠色照明

  B.甲公司的一棟廠房尚未取得所有權(quán)證,律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙

  C.甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事

  D.發(fā)行人的總經(jīng)理在其實(shí)際控制人處兼任董事并領(lǐng)取薪酬

  答案:ABD

  解析:根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第12條的規(guī)定:發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。這里的“最近3年”應(yīng)是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度,即報(bào)告期。A構(gòu)成障礙。不包括監(jiān)事,C不構(gòu)成障礙。

  《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第15條規(guī)定:發(fā)行人的資產(chǎn)完整。生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán),具有獨(dú)立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng);非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。

  在申報(bào)前對(duì)于獨(dú)立產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)必須取得所有權(quán)憑證,B構(gòu)成障礙。

  《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第16條規(guī)定:發(fā)行人的人員獨(dú)立。發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù),不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪;發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。

【保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》第三章習(xí)題】相關(guān)文章:

2016年11月保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》習(xí)題05-06

2016保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》第二章習(xí)題及答案05-22

保薦代表人考試習(xí)題及答案07-07

保薦代表人考試投資銀行業(yè)務(wù)練習(xí)201608-19

2016保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)考前訓(xùn)練及答案11-05

2017保薦代表人勝任能力考試大綱08-19

證券投資顧問業(yè)務(wù)第三章習(xí)題及答案10-27

2016證券投資顧問業(yè)務(wù)第三章習(xí)題及答案07-24

保薦代表人考試選擇題真題及答案10-20