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證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)知識
面對繁雜的證券從業(yè)資格考試知識，星羅棋布的知識點(diǎn)，考生們內(nèi)心的壓力是十分沉重的。下面百分網(wǎng)小編就整理了以下證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)知識，便于大家的學(xué)習(xí)!
【一】注冊登記要求
(一)首次注冊程序
1.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m012，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“1”)。
2.申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。
3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。
4.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
5.注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
(二)變更注冊程序
1.提出變更請求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入變更申請菜單，點(diǎn)擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類別”，點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提交”。
2.對變更申請進(jìn)行審核。證券業(yè)協(xié)會確認(rèn)申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關(guān)信息。申請人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。
3.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
4.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
【二】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件
1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。
2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。
5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。
7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【三】執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求
1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。
2.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)已取得證券業(yè)從業(yè)資格。
(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。
(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
3.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：
(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。
(2)申請人對申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾。
(3)協(xié)會要求報(bào)送的其他材料。
證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。
4.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：
(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。
(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。
(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。
(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。
(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
(6)其他情形。
5.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：
(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。
(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。
(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。
(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。
(5)其他情形。
未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。
6.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
7.投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
8.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。
9.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)。
【四】保薦資格管理規(guī)定
1.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。
(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(1)申請報(bào)告。
(2)股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
(3)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。
(4)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
(5)公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明。
(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明。
(7)內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。
(8)保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。
(9)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
(10)保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明。
(11)研究、銷售等后臺支持部門的情況說明。
(12)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷。
(13)證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明。
(14)證券公司對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其全體董事簽字。
(15)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
3.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
4.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(1)申請報(bào)告。
(2)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。
(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。
(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。
(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。
(7)保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
5.證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
6.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
7.個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
8.中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括：
(1)保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。
(2)保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。
(3)保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。
(4)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。
(5)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況。
(6)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。
(7)保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。
(8)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。
(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
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