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2016年證券從業(yè)考試證券交易練強(qiáng)化訓(xùn)練題
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1、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯(cuò)誤的是( )。(答案:D)
A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D、交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少
2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。(答案:A)
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
3、債券買斷式回購交易也稱( )。(答案:B)
A、封閉式回購
B、開放式回購
C、一次性回購
D、雙向回購
4、證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)
A、越權(quán)經(jīng)營
B、預(yù)算失控
C、道德風(fēng)險(xiǎn)
D、決策失誤
5、營業(yè)部直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行( )。(答案:A)
A、雙人負(fù)責(zé)制
B、輪換崗位制
C、責(zé)任追究制
D、崗位責(zé)任制
6、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
7、在我國，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用( )公式計(jì)算。(答案:C)
A、加權(quán)平均法
B、移動(dòng)加權(quán)平均法
C、派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)
D、幾何加權(quán)平均
8、在營業(yè)部固定資產(chǎn)實(shí)物管理中，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的( )，確保固定資產(chǎn)的核算真實(shí)、準(zhǔn)確。(答案:C)
A、實(shí)物管
B、卡片管理
C、價(jià)值管理
D、財(cái)務(wù)管理
9、營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆。(答案:D)
A、1
B、6
C、8
D、10
10、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。(答案:D)
A、電話劃款憑證
B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C、書面劃款憑證
D、傳真劃款憑證
11、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。(答案:D)
A、由正回購方?jīng)Q定
B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C、由逆回購方?jīng)Q定
D、由回購雙方約定
12、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券總股本的( )。(答案:A)
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
13、目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是( )。(答案:B)
A、柜臺(tái)代理買賣
B、證券交易所代理買賣
C、證券公司代理買賣
D、投資者自行買賣
11、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是( )。(答案:B)
A、證券與資金管理分離
B、券商托管證券、銀行存管資金
C、券商與銀行分工明確
D、專業(yè)和高效相結(jié)合
15、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)( )，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。(答案:C)
A、結(jié)算備付金賬戶
B、結(jié)算保證金賬戶
C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶
D、結(jié)算頭寸賬戶
16、目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。(答案:B)
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
17、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。(答案:A)
A、建立專用自營賬戶
B、將自營賬戶借給他人使用
C、使用他人名義和非自營席位變相自營
D、賬外自營
18、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過( )天。(答案:C)
A、30
B、61
C、91
D、360
19、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。(答案:A)
A、合法性和真實(shí)性
B、合法性和同一性
C、同一性和真實(shí)性
D、合法性和有效性
20、下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。(答案:D)
A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B、自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C、對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D、隨時(shí)變更或撤銷委托
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