2016年證券從業(yè)《市場法律法規(guī)》考前沖刺題及答案

　　2016年10月份的證券從業(yè)資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天百分網小編為大家分享以下2016年證券從業(yè)《市場法律法規(guī)》考前沖刺題及答案，希望對大家有幫助!

　　沖刺題一

　　第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

　　C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　第3題：我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　)家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

　　第5題：證券公司從事資產管理業(yè)務應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務。

　　A.守法合規(guī)

　　B.集中管理

　　C.風險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務。

　　第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經紀業(yè)務資格

　　B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　D.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　第7題：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　)向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.1個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第8題：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A.風險收益匹配

　　B.客觀

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　第10題：上市公司股東大會可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計凈資產的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期總資產的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保超過最近1期經審計凈資產8%的擔保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期總資產的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計凈資產10%的擔保。

　　沖刺題二

　　[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(　　)人的為公開發(fā)行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近(　　)年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的(　　)時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對定向資產管理業(yè)務客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.證券資產托管機構

　　D.證券推廣機構

　　參考答案：A

　　[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.總經理

　　參考答案：B

　　[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前(　　)個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的(　　)。

　　A.有限責任公司和私營企業(yè)

　　B.有限責任公司和股份有限公司

　　C.有限責任公司和國有企業(yè)

　　D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

　　參考答案：B

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