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2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》通關(guān)必做試題
證券從業(yè)資格考試不僅是對(duì)我們學(xué)習(xí)得到的知識(shí)的檢驗(yàn)，也是對(duì)我們心里素質(zhì)的考驗(yàn)，考試之前切記趕時(shí)間性的學(xué)習(xí)，有些考生總感覺(jué)自己學(xué)到的還不夠全面，考試之前一直緊張的學(xué)習(xí)著，導(dǎo)致心里緊張，考試時(shí)大腦一片空白，從而沒(méi)能通過(guò)，考試之前頭腦一定要清晰，調(diào)節(jié)好心態(tài)，切莫緊張，要相信自己已經(jīng)做好了一切準(zhǔn)備，只要準(zhǔn)其自然的答題就可以通過(guò)。以下是百分網(wǎng)小編整理的2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》通關(guān)必做題，歡迎學(xué)習(xí)!
多選題
1.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
A.并購(gòu)業(yè)務(wù)
B.公司融資
C.融資業(yè)務(wù)
D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
2.關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)
B.資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券
C.受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)
D.我國(guó)目前還沒(méi)有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
3.證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)在申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)要求其( )。
A.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程
B.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理
C.具備相應(yīng)的研究能力
D.從事保薦業(yè)務(wù)10年以上
4.保薦期間分為( )兩個(gè)階段。
A.盡職推薦階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.前端督導(dǎo)階段
D.后臺(tái)督導(dǎo)階段
5.發(fā)行人繳納股款后，在( )情形下可以抽回資本。
A.未按期募足股份
B.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)
C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)
D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司
6.股份有限公司增加資本的方式有( )。
A.向中小股東回購(gòu)股份
B.向現(xiàn)有股東配售股份
C.向現(xiàn)有股東派送紅股
D.以公積金轉(zhuǎn)增股本
7.股份有限公司的董事的職權(quán)有( )。
A.出席董事會(huì)
B.行使表決權(quán)
C.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)
D.簽名權(quán)
8.股份有限公司在將稅后利潤(rùn)向股東按持有比例分配之前，應(yīng)先提取( )。
A.工會(huì)經(jīng)費(fèi)
B.職工福利費(fèi)
C.法定公積金
D.任意公積金
9.在企業(yè)的股份制改組的過(guò)程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的( )完整投入擬發(fā)行上市公司。
A.固定資產(chǎn)
B.在建工程
C.無(wú)形資產(chǎn)
D.其他資產(chǎn)
10.股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括( )。
A.計(jì)劃階段
B.實(shí)施審計(jì)階段
C.審計(jì)完成階段
D.評(píng)估階段
參考答案及解析：
1.ACD。【解析】投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、并購(gòu)和融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
2.ABC�！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。2005年12月8日，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)建設(shè)銀行在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.ABC。【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持。
4.AB�！窘馕觥俊蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券均需保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。
5.ABD�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。
6.BCD�！窘馕觥抗煞萦邢薰竟驹鲑Y的方式有：(1)向社會(huì)公眾發(fā)行股份;(2)向特定對(duì)象發(fā)行股份;(3)向現(xiàn)有股東配售股份;(4)向現(xiàn)有股東派送紅股;(5)以公積金轉(zhuǎn)增股本;(6)公司債券轉(zhuǎn)換為公司股份等。以公開(kāi)發(fā)行新股方式增資的。應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。
7.ABCD�！窘馕觥抗煞萦邢薰镜亩碌穆殭�(quán)：(1)出席董事會(huì)，并行使表決權(quán);(2)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán);(3)簽名權(quán)，此項(xiàng)權(quán)利同時(shí)也是義務(wù)，如在以公司名義頒發(fā)的有關(guān)文件，如募股文件、公司設(shè)立登記文件等上簽名;(4)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
8.CD�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百六十七條規(guī)定，公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，足可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9.ABCD�！窘馕觥吭谄髽I(yè)的股份制改組過(guò)程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的固定資產(chǎn)、在建工程、無(wú)形資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)完整投入擬發(fā)行上市公司。
10.ABC。【解析】股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表的審計(jì)是指從審計(jì)工作開(kāi)始到審計(jì)報(bào)告完成的整個(gè)過(guò)程，一般包括3個(gè)主要階段，即計(jì)劃階段、實(shí)施審計(jì)階段和審計(jì)完成階段。
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