2016證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)針對(duì)訓(xùn)練題
2016年11月份的證券從業(yè)資格考試很快就要到來(lái)了，很多考生們都在努力備考。今天百分網(wǎng)小編為大家分享以下2016證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)針對(duì)訓(xùn)練題，希望對(duì)大家有幫助!
單選題
1.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(huà)( )次以上的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除。
A.2
B.3
C.5
D.6
2.( )日，登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額，并將該核算結(jié)果通過(guò)PROP發(fā)送給主承銷(xiāo)商。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
3.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的流程，下列敘述中有誤的是( )。
A.T日投資者申購(gòu)
B.T+1日資金凍結(jié)
C.T+3日驗(yàn)資及配號(hào)
D.T+4日公布中簽號(hào)
4.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿(mǎn)1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶(hù)內(nèi)新增的本公司股份，按( )自動(dòng)鎖定。
A.85%
B.90%
C.95%
D.100%
5.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
A.董事
B.董事長(zhǎng)
C.董事會(huì)秘書(shū)
D.證券事務(wù)代表
6.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門(mén)、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
7.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登( )和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。
A.價(jià)格公告
B.開(kāi)價(jià)公告
C.定價(jià)公告
D.配售公告
8.關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)( )。
A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表
B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表
D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
9.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的( )是發(fā)行審核部門(mén)判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
A.招股說(shuō)明書(shū)
B.法律意見(jiàn)書(shū)
C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D.審計(jì)報(bào)告
10.公開(kāi)發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近( )個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
A.3.
B.6
C.12
D.18
11.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中，上市公司的董事會(huì)應(yīng)就( )事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A.發(fā)行對(duì)象、募集資金的用途及數(shù)額
B.新股發(fā)行的方案
C.對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)
D.決議的有效期
12.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指( )。
A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票
C.向原股東配售股份
D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
13.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第( )個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。
A.1
B.2
C.3
D.5
14.股東大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
15.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
A.3
B.5
C.7
D.10
16.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值( )元人民幣。
A.30
B.50
C.90
D.100
17.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告( )次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.上市公司出現(xiàn)最近( )連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
19.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所
B.T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)
C.T+3日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào)
D.T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作
20.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的( )。
A.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元
B.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元
C.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元
D.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元
參考答案及解析：
1.B。【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象有下列情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除：(1)不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的條件;(2)最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(huà)3次以上;(3)未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告。
2.A。【解析】T日，登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額，并將該核算結(jié)果通過(guò)PROP發(fā)送給主承銷(xiāo)商。
3.C�！窘馕觥可虾ＷC券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程：T日投資者申購(gòu);T+1日資金凍結(jié);T+2日驗(yàn)資及配號(hào);T+3日公布中簽率，組織搖號(hào)抽簽;T+4日公布中簽號(hào).未中簽部分資金解凍;T+4日后，主承銷(xiāo)商依據(jù)承銷(xiāo)協(xié)議，將新股認(rèn)購(gòu)款扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶(hù)。
4.D。【解析】根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿(mǎn)1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶(hù)內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。
5.C�！窘馕觥可鲜泄緫�(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
6.D�！窘馕觥堪l(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門(mén)、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。
7.C。【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。
8.D�！窘馕觥筷P(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的.應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。
9.B�！窘馕觥柯蓭熀吐蓭熓聞�(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見(jiàn)書(shū)是發(fā)行審核部門(mén)判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
10.C。【解析】上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，其盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
11.B�！窘馕觥可鲜泄径聲�(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
12.B。【解析】上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指向特定對(duì)象發(fā)行股票。
13.A�！窘馕觥空泄烧f(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
14.A�！窘馕觥抗蓶|大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起2個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。
15.D�！窘馕觥勘Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
16.D�！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換公司債券每張面值100元人民幣。
17.A�！窘馕觥抗_(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。對(duì)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的評(píng)級(jí)要求，與此相同。
18.A�！窘馕觥可鲜泄境霈F(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件;(3)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損;(6)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的其他情形。
19.D�！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的時(shí)間安排為：(1)T—5日，所有材料報(bào)上海證券交易所，準(zhǔn)備刊登債券募集說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告;(2)T—4日，刊登債券募集說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告;(3)T日，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日;(4)T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào);(6)T+3日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào);(7)T+4日，搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào);(8)T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作。
20.C�！窘馕觥可暾�(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額應(yīng)不少于人民幣3億元。
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