- 相關(guān)推薦
2016年12月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題
證券從業(yè)考試知識點(diǎn)較多，考生們平時要多做練習(xí)來鞏固知識。以下是百分網(wǎng)小編為大家收集的2016年12月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題，希望對大家有幫助!
1、證券法不適用于()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是，適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。
A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎
正確答案： B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。
3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。
A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎
正確答案： B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、謹(jǐn)慎的原則。
4、證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案： B
【專家解析】證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。
5、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。
A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息
C、代理客戶進(jìn)行期貨交易
D、提供交易設(shè)施
正確答案： C
【專家解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
6、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
正確答案： A
【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
7、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)報送月度報告。
A、1
B、3
C、5
D、7
正確答案： D
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送月度報告。
8、證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。
A、自然人
B、機(jī)構(gòu)
C、團(tuán)體
D、以上均正確
正確答案： A
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。
9、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專家解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
10、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案： C
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
每天一句學(xué)習(xí)名言：學(xué)習(xí)外語并不難，學(xué)習(xí)外語就像交朋友一樣，朋友是越交越熟的，天天見面，朋友之間就親密無間了。—— 高士其
【12月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題03-28
2017證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題07-11
證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》高效復(fù)習(xí)題06-13
證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)04-19
證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》精選習(xí)題02-11
證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》沖刺試題08-12
證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題05-27
證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)精選試題201702-27