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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》易錯題及答案

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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》易錯題及答案

　　1.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過(　　)，加入后3年內，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%49%

　　B.30%50%

　　C.35%45%

　　D.33%50%

　　答案：A[解析]根據(jù)我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。

　　2.根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到(　　)和有關主管部門的批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國家發(fā)改委

　　C.國務院

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：D[解析]略。

　　3.通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　答案：B[解析]普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　4.中國外匯交易中心總部設在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　答案：B[解析]中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口18個中心城市設有分中心。

　　5.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上40萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　答案：D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　6.滬深300指數(shù)的基點為(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　答案：A[解析]滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　7.中證指數(shù)有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　答案：D[解析]中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產品開發(fā)服務的公司。

　　8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　答案：A[解析]上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

　　9.下列不屬于年度報告應當報送的內容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.公司的實際控制人

　　D.公司財務會計報告和經營情況

　　答案：B[解析]年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　10.因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　答案：B[解析]出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。

　　11.下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　答案：B[解析]中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　12.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　答案：D[解析]非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　13.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權證債券

　　答案：C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　14.下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統(tǒng)一完善的經紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險

　　答案：C[解析]業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求：①證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

　　15.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　答案：A[解析]略。

　　16.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　答案：C[解析]略。