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2017年證券從業(yè)金融市場基礎選擇練習
導語：知識的復習需要習題的練習，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)金融市場基礎選擇練習，大家可以參考練習，更多習題練習請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
1、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責包括( )。
Ⅰ 組織證券從業(yè)人員水平考試
�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品
�、� 負責對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
�、� 組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點。
Ⅰ 自由轉讓
�、� 主要吸納儲蓄資金
Ⅲ 短期性
�、� 自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。
3、參與證券投資的金融機構包括( )。
�、褡C券經(jīng)營機構
Ⅱ 銀行業(yè)金融機構
�、� 保險經(jīng)營機構
Ⅳ 企業(yè)集團財務公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
4、債權融資相對于股權融資面對的風險較簡單，主要有( )。
�、� 擔保風險
�、� 信用風險
�、� 財務風險
�、� 市場風險
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 債權融資，相對股權融資面對的風險較簡單，主要有擔保風險和財務風險。
5、按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為( )。
�、窨礉q期權
�、� 歐式期權
�、� 美式期權
�、� 認沽權
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。
6、下列屬于間接融資的有( )。
�、裣M信用
�、� 商業(yè)信用
Ⅲ 銀行信用
�、� 國家信用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析： 間接融資的種類有：消費信用和銀行信用。
7、從財務管理角度，將金融市場劃分為( )。
�、� 證券市場
�、� 資本市場
�、� 債務證券市場
�、� 衍生證券市場
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 從財務管理的角度，可以將金融市場劃分為債務證券市場、權益證券市場和衍生證券市場。
8、政府債券的特征有( )。
�、� 安全性高
�、� 流通性強
Ⅲ 收益不穩(wěn)定
�、� 免稅待遇
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 政府債券的特征包括安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定和免稅待遇。
9、債券的發(fā)行人包括( )。
�、� 中央政府
Ⅱ 地方政府
�、� 金融機構
�、� 個人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、公司和企業(yè)。
10、金融風險的特征有( )。
�、� 可避免性
�、� 可測定性
�、� 可控性
�、� 可擴張性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融風險除具有基本特征外，還具有可避免性、可測定性、可控性和可擴張性。
11、有限責任公司出資證明書應當載明的事項包括( )。
Ⅰ.公司名稱
�、�.公司成立日期
�、�.公司注冊資本
�、�.公司地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《公司法》第三十一條規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。
12、基金份額持有人大會的職權包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《基金法》第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
13、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國國籍
�、�.具有完全民事行為能力
Ⅲ.通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
�、�.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項說法錯誤，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試,期貨從業(yè)人員資格考試由期貨業(yè)協(xié)會組織。
14、證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立( )。
�、�.證券賬戶
�、�.擔保賬戶
�、�.資金賬戶
�、�.保證金賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。
15、證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有( )。
�、�.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
�、�.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
�、�.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
16、標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合的條件有( )。
�、�.上市交易超過3個月
�、�.近3個月內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2 000戶
�、�.基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》第二十五條規(guī)定，標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：①上市交易超過三個月;②近三個月內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于二十億元;③基金持有戶數(shù)不少于四千戶。
17、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有( )。
Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員
�、�.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員
Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
18、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.辦理基金備案手續(xù)
�、�.安全保管基金財產(chǎn)
�、�.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告
Ⅳ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的責任。
19、約定購回式證券交易的標的證券有( )。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
�、�.上交所上市交易的基金
�、�.深交所上市交易的股票
�、�.深交所上市交易的基金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》第十九條規(guī)定，約定購回式證券交易的標的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。
20、基金份額登記機構的主要職責有( )。
�、�.建立并管理投資人基金份額賬戶
�、�.負責基金份額的登記
�、�.基金交易確認
�、�.代理發(fā)放紅利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
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