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2017年考點精講：證券市場法律概述
導(dǎo)語：在證券從業(yè)資格考試中，關(guān)于法律的內(nèi)容你了解多少?下面是百分網(wǎng)小編準備的相關(guān)考試復(fù)習(xí)知識，希望可以幫助到正在復(fù)習(xí)的你~~~
(一)《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)
2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。
1.調(diào)整范圍。核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
2.主要內(nèi)容。共分l2章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)結(jié)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則。
(二)《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)
《公司法》于2005年10月27日修訂，2006年1月1日起實行。
1.調(diào)整范圍。核心在保護公司、股東和債券人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。
2.主要內(nèi)容。《公司法》共分l3章219條，對在中國境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券，公司財務(wù)和會計，公司合并和分立，公司破產(chǎn)、解散和清算，外國公司的分支機構(gòu)，法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。
(三)《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《證券投資基金法》)《證券投資基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施。
1.調(diào)整范圍。目的是規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。
2.主要內(nèi)容。分為l2章103條。包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則。
(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定
第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過《中華人民共和國刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過《中華人民共和國刑法修正案(七)》。
(五)《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)
《反洗錢法》經(jīng)2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，于2007年1月1日起施行。《反洗錢法》共分7章37條，其調(diào)整范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。
《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括：反洗錢義務(wù)的主體范圍，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時，明確了大額交易和可疑交易報告制度，在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進行反洗錢調(diào)查。
洗錢行為主要依賴于資金的劃撥、轉(zhuǎn)移，隨著支付結(jié)算技術(shù)手段的不斷發(fā)展，資金的劃轉(zhuǎn)和提取，無論是境內(nèi)還是跨境，都非常便捷和迅速，尤其是跨境劃轉(zhuǎn)，一旦得逞，犯罪資金將難以被監(jiān)控和追繳。在實際中，中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，并已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構(gòu)。《反洗錢法》規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立反洗錢信息中心，負責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析。
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