- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識要點(diǎn)：股票交易
導(dǎo)語：證券賬戶是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者設(shè)立的，用于準(zhǔn)確記載投資者所持的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的賬冊，是認(rèn)定股東身份的重要憑證。
證券賬戶的分類
要點(diǎn)：人民幣普通股票賬戶
內(nèi)容：人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等
要點(diǎn)：人民幣特種股票賬戶
內(nèi)容：人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶
要點(diǎn)：證券投資基金賬戶
內(nèi)容：證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，是用于買賣上市基金的一種專用證券投資基金賬戶型賬戶
證券交易原則和交易規(guī)則
要點(diǎn)：證券交易的原則
內(nèi)容：證券交易的原則證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則
要點(diǎn)：證券交易規(guī)則
內(nèi)容：證券交易規(guī)則主要包括以下三個(gè)方面：(1)集中競價(jià)交易規(guī)則。交易程序包括開設(shè)交易賬戶、委托買賣、場內(nèi)競價(jià)、清算與過戶。(2)大宗交易制度。我國滬深兩地的證券交易所均規(guī)定有大宗交易制度，并且兩地的證券交易所均設(shè)有大宗交易柜臺。(3)金融期貨交易規(guī)則。根據(jù)我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》和我國期貨市場的基本經(jīng)驗(yàn)，我國對于即將推行的證券期貨交易，將實(shí)行以下基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則、強(qiáng)制平倉規(guī)則、逐日盯市規(guī)則、結(jié)算會員規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則
證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式
1.競價(jià)原則
(1)價(jià)格優(yōu)先。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
(2)時(shí)間優(yōu)先。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
2.競價(jià)方式
(1)集合競價(jià)。所謂集合競價(jià)，是指對在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。
根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為：
①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。
�、诟哂谠搩r(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格。
�、叟c該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
�、芗细們r(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。然后進(jìn)行集中撮合處理。
(2)連續(xù)競價(jià)。連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：
①最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。
�、谫I入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
�、圪u出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
融資融券交易的基本概念
融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入證券或者出具證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(1)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效。
(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好。
(3)有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券。
(4)有完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。
證券托管和證券存管的概念
證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
證券買賣中交易費(fèi)用的種類
要點(diǎn)：傭金
內(nèi)容：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成
要點(diǎn)：過戶費(fèi)
內(nèi)容：過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入一部分屬于中國結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收
要點(diǎn)：印花稅
內(nèi)容：印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅
證券委托的形式
投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行的�？蛻粼谵k理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托有不同的形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
(1)柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
(2)非柜臺委托。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
股票價(jià)格指數(shù)的概念
股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢的尺度，也是反映一個(gè)國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價(jià)格的相對水平。
股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法
股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：
(1)選擇樣本股。
(2)選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。
(3)計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。
(4)指數(shù)化。
滬港通的概念及組成部分
滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司(或經(jīng)紀(jì)商)買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
(1)滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，
向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。
(2)港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
【證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識要點(diǎn)：股票交易】相關(guān)文章：
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)：股票交易01-18
2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識要點(diǎn)：債券08-14
2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識要點(diǎn)：金融風(fēng)險(xiǎn)07-19
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)精選03-21
2015證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識重點(diǎn)：股票交易05-14
證券從業(yè)考試金融基礎(chǔ)知識重點(diǎn)：股票交易01-23
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識：金融市場的功能07-11