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證券從業(yè)考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押密試題
導(dǎo)語(yǔ)：通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)的方式，根據(jù)供需關(guān)系來(lái)決定有價(jià)證券價(jià)格的一種交易機(jī)制。證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。我們一起來(lái)看看相關(guān)的考試試題吧。
一、單項(xiàng)選擇題
1.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)在固定場(chǎng)所進(jìn)行交易活動(dòng)，一般是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.現(xiàn)貨市場(chǎng)
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
2.下列關(guān)于資本證券的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券
B.包括商業(yè)證券和銀行證券
C.持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)
D.有價(jià)證券是資本證券的主要形式
3.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的( )。
A.資本憑證
B.書(shū)面憑證
C.貨幣憑證
D.口頭憑證
4.證券是指各類(lèi)記載并代表一定( )的法律憑證。
A.責(zé)任
B.權(quán)利
C.義務(wù)
D.收益
5.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，不正確的是( )。
A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券。
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易。
C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。
D.憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券。
6.有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
7.下列各項(xiàng)中，不屬于社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是( )。
A.國(guó)有股減持劃人的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B.中央財(cái)政撥人資金
C.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
D.企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)
8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于( )成立。
A.1990年8月
B.1990年12月
C.1991年8月
D.1991年12月
9.我國(guó)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資( )。
A.國(guó)債
B.股票
C.基金
D.證券衍生產(chǎn)品
10.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——( )，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。
A.特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
B.特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
C.特級(jí)錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
D.特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
11.19992007年是我國(guó)證券市場(chǎng)的( )。
A.探索起步時(shí)期
B.萌芽期
C.形成和初步發(fā)展期
D.規(guī)范發(fā)展時(shí)期
12.( )，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
A.1994年7月1日
B.1998年7月1日
C.1999年4月1日
D.1999年7月1日
13.( )，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一一特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。
A.1992年8月
B.1992年9月
C.1992年10月
D.1992年11月
14.下列關(guān)于無(wú)記名股票闡述中，不正確的是( )。
A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B.無(wú)記名股票安全性較差
C.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資
D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
15.下列各項(xiàng)中，不屬于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素的是( )。
A.股票價(jià)格波動(dòng)
B.意外災(zāi)害
C.股票分割
D.公司改組或合并
16.下列說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.股票增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
B.現(xiàn)實(shí)中由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌
C.轉(zhuǎn)增資本是將原本屬于股東權(quán)益的實(shí)收資本轉(zhuǎn)為資本公積
D.根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，除一些情況外，不得收購(gòu)本公司股份
17.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)過(guò)程中，影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—公司利潤(rùn)增減—股息增減—投資者心理變化—供求關(guān)系變化—股價(jià)變化
B.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—投資者心理變化—公司利潤(rùn)增減—股息增減—供求關(guān)系掌化—股價(jià)變化
C.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—公司利潤(rùn)增減—投資者心理變化—股息增減—供求關(guān)系變化—股價(jià)變化
D.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—供求關(guān)系變化—公司利潤(rùn)增減—股息增減—投資者心理變化—股價(jià)變化
18.下列各項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素的是( )。
A.抗外部沖擊的能力
B.監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系
C.勞資關(guān)系
D.公司改組或合并
19.下列選項(xiàng)中，不屬于享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)股東的選擇的是( )。
A.行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
B.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C.必須行使此權(quán)利而不讓其過(guò)期失效
D.不行使此權(quán)利，聽(tīng)任其過(guò)期失效
20.( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東以其參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.非參與優(yōu)先股票
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
21.股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出。
A.全體非流通股股東
B.全體流通股股東
C.證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
22.下列關(guān)于債券的票面要素的描述中，正確的是( )。
A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券
B.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券
C.票面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)，持有者分布面廣
D.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受
23.下列關(guān)于債券特征的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資
B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬
C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金
D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂葱枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益
24.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，不正確的是( )。
A.政府債券的發(fā)行主體是政府
B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)
25.下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.兩者風(fēng)險(xiǎn)相同
B.兩者的收益率相互影響
C.兩者權(quán)利相同
D.兩者期限相同
26.下列各項(xiàng)中，屬于記賬式債券特點(diǎn)的是( )。，
A.風(fēng)險(xiǎn)大
B.可以上市流通
C.具有實(shí)物形態(tài)
D.丟失后不可掛失
27.一般而言，按收益率從大到小的排列順序中，正確的是( )。
A.普通債券普通股票國(guó)債
B.國(guó)債普通股票普通債券
C.普通股票普通債券國(guó)債
D.普通股票國(guó)債普通債券
28.債券的即期收益率是指( )。
A.債券年利息收入與債券面額之比
B.債券年利息收入與購(gòu)買(mǎi)債券的價(jià)格之比
C.債券年利息收入與資本利差之和與購(gòu)買(mǎi)債券的價(jià)格之比
D.債券年利息收入與資本利差之和與債券面額之比
29.無(wú)記名國(guó)債屬于( )。
A.實(shí)物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.以上都不是
30.我國(guó)的( )通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，全面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
A.憑證式國(guó)債
B.記賬式國(guó)債
C.赤字是國(guó)債
D.非流通國(guó)債
31.按發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可以分為( )。
A.實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債
B.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債
C.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債
D.流通國(guó)債和非流通國(guó)債
32.下列各項(xiàng)中，不屬于基金和股票的重要區(qū)別的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
B.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
C.所籌資金投向不同
D.投資數(shù)量不同
33.我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
A.國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中央人民銀行
34.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的描述中，屬于其與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的區(qū)別的是( )。
A.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券
B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于其他債務(wù)之后
C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于股權(quán)資本之前
D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。
35.下列關(guān)于歐洲債券特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)在一國(guó)，而債券面值所使用的貨幣是另一國(guó)家
B.債券發(fā)行者在一國(guó)，債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣同屬于另一國(guó)家
C.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家
D.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣同屬于一個(gè)國(guó)家
36.下列關(guān)于外國(guó)債券特點(diǎn)的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬發(fā)行人所在國(guó)家
B.發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬另一個(gè)國(guó)家
C.發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同國(guó)家
D.發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)隨意決定
37.下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(1OF)的描述中，不正確的是( )。
A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回
B.可通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起
C.1OF必須采用指數(shù)基金模式
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
38.根據(jù)《證券投資基金法》，下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)基金主要投資目標(biāo)的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.封閉式基金
C.企業(yè)債券
D.股票
39.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A.30%
B.50%
C.1/3
D.2/3
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