證券從業(yè)資格考試試題《金融市場基礎知識》
一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題：可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數(shù)量的( )。
A.擔保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
第2題：下列關于地方政府債券的說法中，正確的是( )。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
第3題：公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的( );若募集資金用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的( )。
A.60%，30%
B.60%，20%
C.20%，60%
D.20%，20%
第4題：下列關于憑證式國債的表述，錯誤的是( )。
A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易
B.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售
C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
第5題：關于債券的票面價值，下列描述正確的是( )。
A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
第6題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機構、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機構、財政部、公司
第7題：保險公司次級定期債務是指( )。
A.保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務
B.保險公司經批準定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務
C.保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務
D.保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務
第8題：隨著市場的發(fā)展變化，我國證券市場監(jiān)管體制經歷了一個從( )的過程。
A.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
B.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管
C.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管
D.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
第9題：商業(yè)銀行( )的做法簡單地說就是：不做業(yè)務，不承擔風險。
A.風險轉移
B.風險規(guī)避
C.風險補償
D.風險對沖
第10題：以下風險最小的債券是( )。
A.國庫券
B.長期金融債券
C.短期金融債券
D.短期公司債券
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