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證券從業(yè)資格考試的證券基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)大綱
證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。那么想報(bào)考證券從業(yè)資格考試的考生們現(xiàn)在抓緊開始復(fù)習(xí)吧，下面是有關(guān)于基金法以及期貨的特征的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容大綱，望對(duì)考生們有所幫助。第四節(jié) 基金法
一， 基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄 15年以上
二，設(shè)立基金管理公司條件:
注冊(cè)資本不低于1億，且必須為實(shí)繳貨幣資本
主要股東從事金融相關(guān)，注冊(cè)資本不低于3億，最近3年無重大違法行為
三，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人/基金托管人財(cái)產(chǎn)
基金托管人對(duì)托管基金獨(dú)立設(shè)置賬戶
基金債券與不屬于基金債務(wù)不得相互抵消，不同基金債券不得相互抵消。
非因基金本身承擔(dān)債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)助長(zhǎng)強(qiáng)制執(zhí)行
基金管理人/托管人未獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)5-50萬罰款，沒收違法所得，直接主管人員/
直接負(fù)責(zé)主管人員/直接負(fù)責(zé)人警告、暫停、撤銷資額3-30萬
四，基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
募集方式不同：公募宣傳，私募不公開宣傳
募集對(duì)象不同：公募對(duì)不確定廣大公眾，私募對(duì)少數(shù)特定投資者
信息披露不同
五，私募基金合格投資者要求
非公開募集的，合格投資者不超過200人。違反法律，向非合格投資者募集，沒收違法所得，1-5唄罰款，違法所得≤100萬，10-100罰款，直/直3-30萬罰款，未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變向公開募集基金的，返還獎(jiǎng)金+利息，沒收違法所得，并處以募資1-5%罰款。直/直5-50萬。
第五節(jié) 期貨的特征
期貨：商品期貨 金融期貨
期貨特征：合約標(biāo)準(zhǔn)化 場(chǎng)所固定化 結(jié)算統(tǒng)一化 交割定點(diǎn)化 交易經(jīng)濟(jì)化 保證金制度化
商品特殊化
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