2017年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》考試模擬題及答案
一、單項選擇題
1.1986年9月()開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。
A.沈陽 B.深圳
C.上海 D.廣州
答案：C
2.下列的( )不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。
A.回購交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指證券公司通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)進行股票買賣申報。
A.口頭報價 B.書面報價
C.間接報價 D.電腦報價
答案：D
4.證券交易風(fēng)險防范主要包括()、制度防范和風(fēng)險監(jiān)察等方面。
A.購買保險 B.事先預(yù)警
C.自律管理 D.實時監(jiān)控
答案：C
5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
6.對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的( )。
A.交易所交易 B.私下買賣
C.回購操作 D.柜臺轉(zhuǎn)讓
答案：D
7.從性質(zhì)上看，債券回購交易歸屬于( )。
A.資本市場 B.貨幣市場
C.基金市場 D.機構(gòu)投資者市場
答案： B
8.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案：C
9.下面的( )不屬于證券交易所會員的權(quán)利。
A.優(yōu)先購買股票
B.參加會員大會
C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
答案：A
10.根據(jù)( )不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。
A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式
C.席位經(jīng)營的證券品種 D.席位的經(jīng)營方式
答案：C
二、判斷題
1.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
答案：錯
2.管理風(fēng)險的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯或糾紛的'處理效率等幾個方面著手。
答案：對
3.根據(jù)市場需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
答案：錯
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。
答案：對
5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
答案：錯
6.根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。
答案：對
7.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。
答案：錯
8.證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
答案：對
9.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)認(rèn)定為市場禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。
答案：對
10.在可轉(zhuǎn)換債券中，對于同一天內(nèi)的多次申報轉(zhuǎn)股，以第一次的申報數(shù)量作為最終的申報數(shù)量，不得多次申報。
答案：錯
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