2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬鞏固卷（附答案）

　　一、單項選擇題

　　1、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為( )、

　　A、證券自營業(yè)務風險、證券經(jīng)紀業(yè)務風險

　　B、基本風險和非基本風險

　　C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

　　D、經(jīng)營管理風險和政策法律風險

　　2、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易、這是( )原則、

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、前面三個都不對

　　3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為、

　　A、抵押品

　　B、質(zhì)押物

　　C、交換物

　　D、本金

　　4、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為( )及其整數(shù)倍為交易單位、

　　A、1手

　　B、10手

　　C、100手

　　D、1000手

　　5、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是( )

　　A、全部成交

　　B、部分成交

　　C、不成交

　　D、推遲成交

　　6、賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂( )、

　　A、看跌期權(quán)

　　B、看漲期權(quán)

　　C、利率期權(quán)

　　D、外匯期權(quán)

　　7、證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務的特點之一是( )

　　A、靈活性

　　B、收益性

　　C、持久性

　　D、穩(wěn)定性

　　8、標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的( )折合相加而成、

　　A、公式

　　B、折算率

　　C、面值

　　D、現(xiàn)值

　　9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣( )證券、

　　A、國債

　　B、股票

　　C、基金

　　D、企業(yè)債券

　　10、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有________的性質(zhì)

　　A. 債券

　　B. 股權(quán)

　　C. 期權(quán)

　　D.期貨

　　11、證券公司在特殊情況下，( )以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務、

　　A、可以使用

　　B、可以借用

　　C、可以租用

　　D、也不能使用

　　12、中國證監(jiān)會于( )年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準、

　　A、1997

　　B、1998

　　C、1999

　　D、1996

　　13、證券交易風險的監(jiān)察包括( )

　　A、事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

　　B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

　　C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

　　D、事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

　　14、( )是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一、

　　A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查

　　B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

　　C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核

　　D、證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件

　　15、證券服務部籌建期為( )個月、

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、9

　　16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于( )%、

　　A、30

　　B、40

　　C、50

　　D、60

　　17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是( )、

　　A、國債

　　B、公司債

　　C、轉(zhuǎn)債

　　D、股票

　　18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額( )以上，應由公司董事會批準，并向交易所報告并公告、

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、12%

　　19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準、

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國紀委

　　C. 全國人民代表大會

　　D. 國務院

　　20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、( )等特點、

　　A、交易手續(xù)簡單

　　B、費時少

　　C、比較分散

　　D、流動性強

　　21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )交易契約行為、

　　A、一次

　　B、三次

　　C、四次

　　D、二次

　　22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括( )、

　　A、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

　　B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

　　C、知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明

　　D、職業(yè)道德、社會公德、社會責任心

　　23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于( )人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )、

　　A、1 5%

　　B、3 8%

　　C、5 10%

　　D、2 10%

　　24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 ( ) 等方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準、

　　A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境

　　B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

　　C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

　　D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

　　25、( )不得開立B股帳戶、

　　A、外國法人、自然人和其他組織

　　B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織

　　C、中國法人

　　D、定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、26、( )是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶、

　　A、交易性過戶

　　B、非交易性過戶

　　C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D、柜臺過戶

　　27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為( )

　　A、當日交收

　　B、次日交收

　　C、例行日交收

　　D、特約日交收

　　28、上市公司應在每個會計年度結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成年度報告、

　　A、120

　　B、60

　　C、90

　　D、150

　　29、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項、

　　A、1個月

　　B、25天

　　C、2個月

　　D、90天

　　30、上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前( )刊登召開股東大會通知、

　　A、30日

　　B、40日

　　C、20日

　　D、10日