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2016年證券從業(yè)資格選擇題及答案
1.證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點有( )。
A.建立了流動負債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
2.經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理類業(yè)務有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
C.為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
3.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有( )。
A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
B.受托從事的介紹業(yè)務范圍
C.交易結算結果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
4.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構可以采取的措施有( )。
A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告
5.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址
C.注明個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
6.《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管、接管
C.行政重組
D.撤銷
7.下列關于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有( )。
A.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛
B.發(fā)行人資產完整，業(yè)務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力
C.發(fā)行人主營業(yè)務明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結構，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易
8.國務院證券監(jiān)督管理機構包括( )。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會
9.中國上市公司信息披露制度包括( )在內的四個層次。
A.基本法律
B.部門規(guī)章
C.行政法規(guī)
D.自律規(guī)則
10.根據我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括( )。
A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.收集整理證券信息，為會員提供服務
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
D.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
【參考答案】
1.BCD
本題考查以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。
2.ABD
本題考查證券資產管理業(yè)務的種類，主要有三種，即選項ABD。
3.ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。選項ABCD都正確。
4.ABCD
本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施。選項ABCD都正確。
5.ACD
證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
6.ABCD
本題考查《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
7.ABCD
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項ABCD都正確。
8.AB
國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。
9.ABCD
中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內的四個層次。
10.ABCD
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責。選項ABCD都正確。
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