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2024年證券從業(yè)《基礎知識》交易相關(guān)考點整理

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2024年證券從業(yè)《基礎知識》交易相關(guān)考點整理

　　一、證券交易市場概述

　�。ㄒ唬┳C券交易市場的定義和功能

　　證券交易市場是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場。其主要功能包括：提供證券交易的場所和設施；形成較為合理的價格；引導資金合理流動、資源優(yōu)化配置；及時準確地傳遞證券交易信息；對整個證券市場進行一線監(jiān)控。

　�。ǘ┳C券交易市場的分類

　　1、按交易場所劃分：可分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場。場內(nèi)交易市場即證券交易所市場，是高度組織化、集中進行證券交易的場所；場外交易市場是在證券交易所之外進行證券交易的市場，包括柜臺市場、第三市場、第四市場等。

　　2、按交易對象劃分：可分為股票市場、債券市場、基金市場等。

　　3、按交易方式劃分：可分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場�，F(xiàn)貨市場是指即期交易市場，交易雙方在成交后即時進行清算交割；衍生品市場則是交易各種金融衍生品的市場，如期貨、期權(quán)、互換等。

　　二、證券交易程序

　　1、開戶

　　投資者在進行證券交易前，需要先在證券公司開立證券賬戶和資金賬戶。證券賬戶用于記錄投資者持有的證券種類和數(shù)量，資金賬戶用于存放投資者買賣證券的資金。

　　2、委托

　　投資者向證券公司發(fā)出買賣證券的指令，稱為委托。委托方式主要有柜臺委托、電話委托、網(wǎng)上委托等。委托指令應包括證券名稱、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格等內(nèi)容。

　　3、成交

　　證券公司將投資者的委托指令傳遞到證券交易所，由交易所的交易系統(tǒng)按照 “價格優(yōu)先、時間優(yōu)先” 的原則進行撮合成交。成交后，交易所將成交信息反饋給證券公司，證券公司再通知投資者。

　　4、清算與交割

　　清算：是指在證券交易過程中，對買賣雙方的證券和資金進行核算的過程。清算包括證券清算和資金清算兩個方面。

　　交割：是指證券買賣雙方在成交后，按照約定的時間和方式進行證券和資金的交付。交割方式主要有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。

　　5、過戶

　　對于記名證券，在成交后需要辦理過戶手續(xù)，將證券的所有權(quán)從賣方轉(zhuǎn)移到買方。過戶一般由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理。

　　三、證券交易規(guī)則

　　1、交易時間

　　證券交易時間一般為周一至周五的上午 9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00。不同的證券交易所有可能會根據(jù)實際情況進行調(diào)整。

　　2、漲跌幅限制

　　為了防止證券價格過度波動，證券交易所對股票、基金等證券品種實行漲跌幅限制。漲跌幅限制一般為 10%，ST 股票的漲跌幅限制為 5%。

　　3、交易單位

　　證券交易的單位稱為 “手”。股票交易中，每 100 股為一手；基金交易中，每 100 份為一手。

　　4、“T+1” 交易制度

　　目前我國 A 股市場實行 “T+1” 交易制度，即投資者當天買入的股票，要到下一個交易日才能賣出。而債券、基金等品種可以實行 “T+0” 交易制度，即當天買入當天可以賣出。

　　四、融資融券交易

　　1、融資融券交易的定義和特點

　　融資融券交易是指投資者向證券公司提供擔保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。融資融券交易具有杠桿效應，可以放大投資者的收益和風險。

　　2、融資融券交易的條件和流程

　　條件：投資者需要在證券公司開立融資融券賬戶，并滿足一定的資產(chǎn)規(guī)模、交易經(jīng)驗等條件。同時，投資者需要提供足夠的擔保物，如現(xiàn)金、股票、債券等。

　　流程：投資者向證券公司提出融資融券申請，證券公司對投資者進行資格審查和風險評估。審查通過后，投資者與證券公司簽訂融資融券合同，并在賬戶中存入擔保物。投資者可以根據(jù)自己的需求進行融資買入或融券賣出操作。在交易過程中，證券公司會對投資者的賬戶進行監(jiān)控，確保擔保物充足。當投資者需要償還融資融券債務時，可以通過賣出證券或現(xiàn)金還款等方式進行。

　　3、融資融券交易的風險控制

　　保證金比例：證券公司會根據(jù)市場情況和投資者的信用狀況，確定融資融券交易的保證金比例。保證金比例越高，投資者的杠桿效應越小，風險也相對較低。

　　維持擔保比例：投資者需要保持擔保物價值與融資融券債務的比例在一定水平以上，稱為維持擔保比例。當維持擔保比例低于一定值時，證券公司會要求投資者追加擔保物或償還部分債務。如果投資者未能及時采取措施，證券公司有權(quán)對投資者的賬戶進行強制平倉。

　　五、證券交易的監(jiān)管

　�。ㄒ唬┍O(jiān)管機構(gòu)

　　我國證券交易的監(jiān)管機構(gòu)主要包括中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。

　�。ǘ┍O(jiān)管內(nèi)容

　　1、市場準入監(jiān)管：對證券市場的參與者，如證券公司、基金公司、上市公司等進行資格審查和審批。

　　2、交易行為監(jiān)管：對證券交易中的內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規(guī)行為進行監(jiān)管和處罰。

　　3、信息披露監(jiān)管：要求上市公司、證券公司等市場主體按照規(guī)定及時、準確地披露信息，保證投資者的知情權(quán)。

　　4、風險防范監(jiān)管：建立風險監(jiān)測和預警機制，防范系統(tǒng)性風險的發(fā)生。

　　六、證券交易的技術(shù)分析