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2017年證券從業(yè)資格考試考試試題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選習(xí)題100道
證券從業(yè)資格考試是國(guó)務(wù)院準(zhǔn)備的考試。下面是2017年證券從業(yè)資格考試考試試題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選習(xí)題100道。歡迎閱讀。
2017年證券從業(yè)資格考試考試試題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選習(xí)題100道
1.長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括()。
A.國(guó)際直接投資
B.銀行資金調(diào)撥
C.國(guó)際證券投資
D.國(guó)際貸款
2.投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指()。
A.投資性資本流動(dòng)
B.國(guó)際證券投資
C.保值性資本流動(dòng)
D.投機(jī)性資本流動(dòng)
3.下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是()。
A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少
B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加
C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少
D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少
4.金融市場(chǎng)最重要的參與者是()。
A.政府部門(mén)
B.工商企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.個(gè)人
5.下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)特征的是()。
A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯
D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。
6.1979年3月以后，()作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國(guó)銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
7.()年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的作文章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是()。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
D.中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
9.我國(guó)目前的匯率制度是()。
A.固定匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制
D.有管理的浮動(dòng)匯率制
10.目前，我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是()。
A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
11.金融市場(chǎng)以()為交易對(duì)象。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無(wú)形資產(chǎn)
12.一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期()。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
13.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是()的實(shí)施。
A.法定存款準(zhǔn)備金制度
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開(kāi)市場(chǎng)政策
D.存款派生機(jī)制
14.下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是()。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.票據(jù)市場(chǎng)
C.回購(gòu)市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
15.通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
16.某國(guó)有銀行通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于()。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
17.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是()。
A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無(wú)形市場(chǎng)
18.金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是()。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府部門(mén)
19.信托市場(chǎng)的主體是()。
A..信托投資活動(dòng)
B.信托產(chǎn)品
C.信托當(dāng)事人
D.信托關(guān)系人
20.實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為()。
A.經(jīng)營(yíng)租賃
B.設(shè)備租賃
C.短期租賃
D.長(zhǎng)期租賃
21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
22.股票是一種資本證券，它屬于()。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
23.張先生觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡?)增大。
A.流動(dòng)性
B.期限性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。
A.營(yíng)銷權(quán)
B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
25.無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()上。
A.股票名稱
B.股票編號(hào)
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
26.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
27.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
28.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()來(lái)確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
29.下列各項(xiàng)中，()不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A.戰(zhàn)爭(zhēng)
B.財(cái)政政策
C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D.貨幣政策
30.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?)。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù) 31.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)()，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
A.股權(quán)交易日
B.股權(quán)登記日
C.股權(quán)發(fā)行日
D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日
32.優(yōu)先股票的特征不包括()。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
33.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
34.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票被稱為()。
A.非累積優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.可贖回優(yōu)先股票
D.股息率固定優(yōu)先股票
35.()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A.社會(huì)公眾股
B.法人股
C.外資股
D.國(guó)家股
36.注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
37.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
38.我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.市價(jià)折扣方式
39.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為()。
A.開(kāi)戶
B.申報(bào)
C.成交
D.委托
40.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制 41.下列各項(xiàng)中，()不是我國(guó)證券賬戶的種類。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.證券投資基金賬戶
D.權(quán)證交易賬戶
42.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。
A.合法性與及時(shí)性
B.合法性與真實(shí)性
C.及時(shí)性與全面性
D.及時(shí)性與真實(shí)性
43.客戶發(fā)出委托指令的`形式不能是()。
A.網(wǎng)上委托
B.當(dāng)面E1頭委托
C.電話自動(dòng)委托
D.傳真委托
44.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。
A.證券品種
B.證券賬號(hào)
C.委托價(jià)格
D.席位代碼
45.下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
46.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。
A.增值稅
B.傭金
C.過(guò)戶費(fèi)
D.印花稅
47.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
48.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
49.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于()。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
50.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》()的具體要求和反映。
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公正原則
D.依法監(jiān)管原則 51.()可以避免過(guò)度短線操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。
A.人民幣匯率改革
B.股指期貨
C.國(guó)際資本流動(dòng)
D.歐元區(qū)的形成
52.我國(guó)銀行業(yè)的主體是()。
A.中央銀行
B.股份商業(yè)銀行
C.地區(qū)性商業(yè)銀行
D.信用合作社
53.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是()的實(shí)施。
A.法定存款準(zhǔn)備金制度
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開(kāi)市場(chǎng)政策
D.存款派生機(jī)制
54.下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是()。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.票據(jù)市場(chǎng)
C.回購(gòu)市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
55.通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
56.某國(guó)有銀行通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于()。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
57.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是()。
A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無(wú)形市場(chǎng)
58.金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是()。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府部門(mén)
59.信托市場(chǎng)的主體是()。
A.信托投資活動(dòng)
B.信托產(chǎn)品
C.信托當(dāng)事人
D.信托關(guān)系人
60.實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為()。
A.經(jīng)營(yíng)租賃
B.設(shè)備租賃
C.短期租賃
D.長(zhǎng)期租賃61.金融市場(chǎng)以()為交易對(duì)象。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無(wú)形資產(chǎn)
62.一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期()。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
63.發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為被稱為()。
A.原保險(xiǎn)
B.再保險(xiǎn)
C.人身保險(xiǎn)
D.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)
64.我國(guó)金融業(yè)的四大支柱不包括()。
A.信托
B.銀行
C.保險(xiǎn)
D.債券
65.一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是()。
A.股票
B.債券
C.基金
D.信托
66.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
67.中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場(chǎng)的銀行
68.金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款被稱為()。
A.存款準(zhǔn)備金
B.基礎(chǔ)貨幣
C.法定盈余公積
D.任意盈余公積
69.若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為()。
A.4.0
B.4.7
C.5.3
D.5.9
70.金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存人人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按每日()的利率處以罰息。
A.0.1‰
B.0.3‰
C.0.5‰
D.0.
6‰ 71.下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是()。
A.債券屬于有價(jià)證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
72.下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是()。
A.在債券的票菌價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
73.一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于債券()。
A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
74.下列中不屬于影響債券利率因素的是()。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(zhǎng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
75.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國(guó)債和地方債券
76.下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
B.債券和股票的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是無(wú)期證券
77.依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為()。
A.流通國(guó)債與非流通國(guó)債
B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債
c.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債
D.實(shí)物債券與貨幣債券
78.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向()。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國(guó)外機(jī)構(gòu)
79.下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是()。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
80.下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.約定在一定期限內(nèi)還本付息
B.在證券交易所發(fā)行
C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D.以短期融資為目的 81.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。
A.發(fā)行主體和償債主體一致
B.適用的法規(guī)相似
C.發(fā)行要素相似
D.所換股份的來(lái)源一致
82.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是()。
A.國(guó)際債券
B.亞洲債券
C.外國(guó)債券
D.歐洲債券
83.下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，正確的是()。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多
C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷
84.下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
B.采取向購(gòu)買人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
D.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
85.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
D.不低于
3年(不含3年)
86.()是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票’
87.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
88.()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.商務(wù)部
89.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
90.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣
B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元人民幣
C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行
D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓 91.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)
D.銀行間債券市場(chǎng)
92.下列選項(xiàng)中，最早在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券的是()。
A.國(guó)際貨幣基金組織
B.國(guó)際金融公司
C.聯(lián)合國(guó)
D.世界貿(mào)易組織
93.回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
94.回購(gòu)交易通常情況下只有()小時(shí)，是一種超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24
95.下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券
B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交
C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交
D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣
96.下列不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。
A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書(shū)》
B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全
C.根據(jù)需要，評(píng)估小組要向主管部門(mén)、工商行政部門(mén)、銀行、稅務(wù)部門(mén)及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解、進(jìn)行核實(shí)
D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案
97.深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的()日交收過(guò)后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
98.基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。
A.準(zhǔn)備金
B.活期存款
C.定期存款
D.企業(yè)存款
99.我國(guó)多層次資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.三板市場(chǎng)
D.四板市場(chǎng)
100.由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是()。
A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D.店頭交易市場(chǎng)答案及解析
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