2017年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場》基礎(chǔ)題（附答案）

　　基礎(chǔ)題一：

　　1.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。

　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　2.經(jīng)國務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。

　　A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制

　　B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強

　　C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

　　D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高

　　3.設(shè)立證券公司應(yīng)當具備的條件是( )。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

　　5.證券公司經(jīng)營( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券投資咨詢

　　6.證券公司經(jīng)營( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀

　　7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)有( )。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　8.證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

　　B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　10.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當及時通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

　　B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

　　D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行

　　11.關(guān)于證券公司的說法正確的是( )。

　　A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

　　C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準包括( )。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于l00%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于l0%

　　D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。

　　A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準備

　　14.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。

　　A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%

　　B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，可以對其采取下列( )措施。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　16.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　17.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當符合的條件是( )。

　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

　　C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元

　　D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬元

　　18.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件是( )。

　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元

　　B.具有健全且運行良好的'內(nèi)部控制機制和管理制度

　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

　　19.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列( )信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　20.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。

　　A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

　　B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.要求建立風(fēng)險隔離制度

　　21.對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括( )。

　　A.信息匯報制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告

　　B.信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信息

　　C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露

　　D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

　　22.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列( )措施。

　　A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施

　　B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標的影響

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形對證券公司采取以下( )措施。

　　A.停止批準新業(yè)務(wù)

　　B.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

　　C.限制分配紅利

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個方面( )。

　　A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險

　　B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司

　　C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)模控制的新制度、證券公司信息的公開披露制度等

　　D.積極推進了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　25.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括( )。

　　A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突

　　B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

　　C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突

　　D.最近12個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　　26.證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括( )。

　　A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制

　　B.設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

　　C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

　　D.擬任負責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格

　　27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。

　　A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔責(zé)任和風(fēng)險

　　B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

　　C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

　　28.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。

　　A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

　　29.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全( )的投資決策與授權(quán)機制。

　　A.相對集中

　　B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一

　　C.高度集中

　　D.權(quán)責(zé)分離

　　30.證券公司經(jīng)營( )等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.經(jīng)營證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　1.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：參見教材P273。

　　2.

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：參見教材P273。

　　3.

　　【正確答案】：CD

　　【答案解析】：參見教材P274。

　　4.

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：參見教材P288。

　　5.

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：參見教材P274。

　　6.

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：參見教材P275。

　　7.

　　【正確答案】：AB

　　【答案解析】：參見教材P295。

　　8.

　　【正確答案】：ABD

　　【答案解析】：參見教材P275。

　　9.

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：參見教材P298。

　　10.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：參見教材P298。

　　11.

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：參見教材P271。

　　12.

　　【正確答案】：ABD

　　【答案解析】：參見教材P307。

　　13.

　　【正確答案】：AC

　　【答案解析】：參見教材P308。

　　14.

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：參見教材P307。

　　15.

　　【正確答案】：AB

　　【答案解析】：參見教材P310。

　　16.

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：參見教材P309。

　　17.

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：參見教材P313。

　　18.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：參見教材P315。

　　19.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：參見教材P296。

　　20.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：參見教材P276。

　　21.

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：參見教材P281。

　　22.

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：參見教材P309。

　　23.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：參見教材P309。

　　24.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：參見教材P273。

　　25.

　　【正確答案】：ABD

　　【答案解析】：參見教材P276。

　　26.

　　【正確答案】：ABD

　　【答案解析】：參見教材P276。

　　27.

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：參見教材P298。

　　28.

　　【正確答案】：AC

　　【答案解析】：參見教材P308。

　　29.

　　【正確答案】：AB

　　【答案解析】：參見教材P286。

　　30.

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：參見教材P307。