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證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn):證券公司的主要業(yè)務(wù)

時(shí)間:2018-01-24 14:21:55 證券從業(yè)資格 我要投稿

證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精選:證券公司的主要業(yè)務(wù)

  證券公司的主要業(yè)務(wù)

  一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  1、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

  2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)、通過(guò)證交所代理買賣證券業(yè)務(wù)

  柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣

  3、證券經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

  4、證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售

  5、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

  二、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  2 種基本業(yè)務(wù)形式

  1、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

  2、發(fā)布證券研究報(bào)告

  三、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

  1、為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

  2、為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易提供咨詢服務(wù)

  3、為收購(gòu)上市公司及相關(guān)的'資產(chǎn)重組、債務(wù)重組提供咨詢服務(wù)

  4、為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理提供咨詢服務(wù)

  5、為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等咨詢服務(wù)

  6、為上市公司債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、股權(quán)重組提供咨詢服務(wù)

  四、證券承銷與保薦

  五、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  六、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  1、經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件

 、賰糍Y本不低于 2 億

  ②限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 3 億

 、鄯窍薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 5 億

 、3 年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于 5 人

  2、單一客戶定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、多個(gè)客戶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

  (1)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃:

 、僮C券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);

 、诰唧w投資方向在資產(chǎn)管理合同種約定;

 、郾仨氃趩我豢蛻舻膶S米C券帳戶種封閉運(yùn)行

  (2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃:

  ①集合性,證券公司與客戶是一對(duì)多

  ②投資范圍有限定性和非限定性之分

 、劭蛻糍Y產(chǎn)必須托管

  ④專門(mén)帳戶投資運(yùn)作

 、輫(yán)格的信息披露

  (3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃:

  ①綜合性,證券公司與客戶可以是一對(duì)一,或一對(duì)多

  ②特定性,投資目標(biāo)特定

  ③專門(mén)帳戶運(yùn)作

  3、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

  ①主要投資固定收益類金融產(chǎn)品

 、跈(quán)益類證券、股票型基金的投資不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%

  4、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

  投資范圍由管理合同約定,不受前述約束

  七、融資業(yè)務(wù)

  1、融資融券業(yè)務(wù)指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

  2、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的主要條件:

  ①經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿 3 年

 、诜诸愒u(píng)價(jià)等級(jí)較高

 、圩罱 2 年無(wú)違法違規(guī)

  2、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(IB)

  (1)指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)

  (2)我國(guó)規(guī)定證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣,但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

  (3)資格條件:

  ①申請(qǐng)前 6 個(gè)月風(fēng)控指標(biāo)符合規(guī)定

 、谝呀⒖蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管

 、廴Y擁有或控股 1 家期貨公司,或者與 1 家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)

 、芄究偛恐辽 5 名、擬開(kāi)展此業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少 2 名具有期貨從業(yè)資格人員

  (4)業(yè)務(wù)范圍:

 、賲f(xié)助開(kāi)戶

  ②提供期貨行情信息、交易設(shè)施

  ③不得代理客戶期貨交易、結(jié)算、交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金、不得利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  (5)業(yè)務(wù)規(guī)則:

  ①證券公司只能接受其全資擁有或控股的,或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

  ②證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離

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