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工商所在辦案中存在的問(wèn)題
不久前，筆者參與了市局對(duì)工商所今年上半年所辦案件卷宗的審查，結(jié)果顯示，基層辦案質(zhì)量整體形勢(shì)不容樂(lè)觀。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整理，主要有以下三種情形：
一、事實(shí)不清、證據(jù)不足
主要表現(xiàn)為：有效認(rèn)定無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的證據(jù)不足；錯(cuò)將“利潤(rùn)”、“投資”認(rèn)定為“違法所得”；被詢問(wèn)人或處罰對(duì)象的身份沒(méi)有說(shuō)明等。產(chǎn)生這類(lèi)問(wèn)題的原因是執(zhí)法人員對(duì)證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)以及關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性、合法性的要求認(rèn)識(shí)不清，對(duì)如何形成全案鎖鏈狀的證據(jù)體系存在技術(shù)障礙。
無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件的卷內(nèi)證據(jù)不能體現(xiàn)當(dāng)事人“正在經(jīng)營(yíng)”，通常僅有一份簡(jiǎn)單的詢問(wèn)筆錄，當(dāng)事人承認(rèn)有無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為；更為簡(jiǎn)單的只有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，檢查人稱當(dāng)事人有無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為。這樣簡(jiǎn)單的證據(jù)不能證明違法行為存在。
對(duì)違法事實(shí)要有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄記錄檢查現(xiàn)場(chǎng)的情況，要記錄檢查過(guò)程的詳細(xì)內(nèi)容、方法、結(jié)果及其他和違法活動(dòng)有關(guān)的情況。當(dāng)然，有條件的可以照相或攝像留存證據(jù)。有的單位為方便，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄為留有空白的固定格式，根據(jù)個(gè)案不同進(jìn)行簡(jiǎn)單“填空”。這種作法不妥。因?yàn)榘讣?dāng)事人、違法事實(shí)等情況各不相同，不可能有一個(gè)統(tǒng)一格式能適應(yīng)各類(lèi)違法案件。如果現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄制作不夠細(xì)密，至少還應(yīng)有其他證據(jù)對(duì)“經(jīng)營(yíng)行為”予以佐證，比如無(wú)照經(jīng)營(yíng)飲食業(yè)的，有必要留存當(dāng)事人對(duì)外開(kāi)據(jù)的發(fā)票、收據(jù)，或訂餐的記錄，或營(yíng)業(yè)額的記錄，或用餐人的證人證言等；無(wú)照經(jīng)營(yíng)運(yùn)輸?shù)模梢粤舸娈?dāng)事人的運(yùn)輸合同，或車(chē)票，或其他形式的收、付款單據(jù)，或?qū)Ψ疆?dāng)事人的證言等。
二、適用依據(jù)錯(cuò)誤
1、定性準(zhǔn)確但處罰依據(jù)錯(cuò)誤。如對(duì)以個(gè)體工商戶名義從事的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為應(yīng)適用《河北省個(gè)體工商戶條例》進(jìn)行處罰，卻適用了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則或《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》。無(wú)照收購(gòu)糧食行為應(yīng)適用《糧食流通管理?xiàng)l例》卻適用了《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》等。
2、處罰依據(jù)正確但處罰內(nèi)容錯(cuò)誤或不完整。如對(duì)銷(xiāo)售無(wú)產(chǎn)品合格證或無(wú)生產(chǎn)廠名、廠址等“三無(wú)”產(chǎn)品的行為予以罰款。產(chǎn)品無(wú)產(chǎn)品合格證或無(wú)生產(chǎn)廠名、廠址等，屬于產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合《產(chǎn)品質(zhì)量法》第27條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定的行為。該法第54條規(guī)定：“產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第27條規(guī)定的，責(zé)令改正；有包裝的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第27條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷(xiāo)售，并處違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售產(chǎn)品貨值金額30%以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得�！比绻�(dāng)事人銷(xiāo)售無(wú)合格證產(chǎn)品或“三無(wú)”產(chǎn)品不屬該法第27條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的行為，執(zhí)法人員依法只應(yīng)予“責(zé)令改正”，不可罰款或沒(méi)收違法所得。
再如：對(duì)個(gè)人無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，《河北省個(gè)體工商戶條例》第36條規(guī)定，“沒(méi)收非法所得；對(duì)符合登記條件的，限期辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照；對(duì)不符合登記條件的，責(zé)令其停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；對(duì)不聽(tīng)勸告拒絕接受管理的，處100元至1000元罰款……”，抽查中發(fā)現(xiàn)，此類(lèi)案件的卷內(nèi)要么沒(méi)有對(duì)非法所得進(jìn)行認(rèn)定，處罰時(shí)也未予沒(méi)收；要么當(dāng)事人沒(méi)有“不聽(tīng)勸告拒絕接受管理的”的情節(jié)，卻給予了罰款的處罰；還有的并沒(méi)有交待當(dāng)事人是否“符合登記條件”，只給予“沒(méi)收非法所得、限期改正違法行為”的處理。這些都屬于沒(méi)有準(zhǔn)確完整地適用法條。
三、違反法定程序
包括：《立案審批表》中領(lǐng)導(dǎo)未指定辦案人或指定辦案人不是實(shí)際辦案人；案件未核審、核審人未簽字或核審人同時(shí)為辦案人；告知當(dāng)事人訴權(quán)錯(cuò)誤；行政處罰告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)的送達(dá)回證上當(dāng)事人未注明日期；行政處罰告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)的送達(dá)間隔不滿3日；行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋單位印章或未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批；先收罰款后送達(dá)文書(shū)；行政處罰決定書(shū)重號(hào)；一般程序案件卻下發(fā)簡(jiǎn)易行政處罰決定書(shū)；卷內(nèi)未附罰沒(méi)票據(jù)；代替當(dāng)事人簽字等等。這些程序性問(wèn)題占問(wèn)題總數(shù)的58%，也就是說(shuō)，問(wèn)題一半以上集中在這些多數(shù)本來(lái)可以避免的地方。
程序性問(wèn)題產(chǎn)生的原因，主要是基層工商所人員對(duì)“程序法定”的認(rèn)識(shí)不高，認(rèn)為只要違法事實(shí)存在、當(dāng)事人認(rèn)可，程序要求就可以放松。
值得一提的是“訴權(quán)告知”�！缎姓V訟法》第39條規(guī)定，“公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行政行為之日起三個(gè)月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外�！钡�38條第二款規(guī)定，“申請(qǐng)人不服復(fù)議決定的，可以在收到復(fù)議決定書(shū)之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。復(fù)議機(jī)關(guān)逾期不作決定的，申請(qǐng)人可以在復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。法律另有規(guī)定的除外。”而在相當(dāng)一部分案件中，行政處罰決定書(shū)上卻錯(cuò)誤地告知當(dāng)事人起訴期限為60日或90日（“三個(gè)月”與“90日”不是等同概念）。注意，在我們工商執(zhí)法所涉及的法律（僅指法律，不包括行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章及效力更低的其他規(guī)范性文件）中，對(duì)起訴期限“另有規(guī)定的”法律有《商標(biāo)法》、《廣告法》、《計(jì)量法》、《煙草專賣(mài)法》、《食品衛(wèi)生法》、《野生動(dòng)物保護(hù)法》等，均將起訴期限特殊規(guī)定為15日。
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