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基金從業(yè)

基金從業(yè)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題

時(shí)間:2025-03-01 22:10:39 基金從業(yè) 我要投稿

2016基金從業(yè)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題

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2016基金從業(yè)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題

  第1題 下列不屬于道德特征的是(  )。

  A.差異性

  B.繼承性

  C.規(guī)范性

  D.具體性

  參考答案:C

  第2題 基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:C

  第3題 (  )是指基金份額的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  A.基金銷售支付

  B.基金份額登記

  C.基金估值核算

  D.基金投資顧問(wèn)

  參考答案:B

  第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(  )。

  A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同

  B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同

  C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

  D.申購(gòu)與贖回的登記不同

  參考答案:D

  第5題 金融市場(chǎng)的參與者不包括(  )。

  A.政府

  B.中央銀行

  C.社會(huì)團(tuán)體

  D.企業(yè)居民

  參考答案:C

  第6題 現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在(  )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:B

  第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(  )。

  A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.I、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅲ

  參考答案:B

  第8題 每一交易日股票基金有(  )個(gè)價(jià)格。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.無(wú)數(shù)

  參考答案:A

  第9題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(  )。

  A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

  B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

  C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

  D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬

  參考答案:D

  第10題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密,不包括(  )。

  A.商業(yè)秘密

  B.招募說(shuō)明書(shū)

  C.客戶資料

  D.內(nèi)幕信息

  參考答案:B

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