2016基金從業(yè)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題
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第1題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
參考答案:C
第2題 基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:C
第3題 ( )是指基金份額的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問(wèn)
參考答案:B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同
B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同
C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同
D.申購(gòu)與贖回的登記不同
參考答案:D
第5題 金融市場(chǎng)的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會(huì)團(tuán)體
D.企業(yè)居民
參考答案:C
第6題 現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在( )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案:B
第8題 每一交易日股票基金有( )個(gè)價(jià)格。
A.1
B.2
C.5
D.無(wú)數(shù)
參考答案:A
第9題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)
B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬
參考答案:D
第10題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密,不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說(shuō)明書(shū)
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
參考答案:B
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