99极品在线,男人午夜av

相關(guān)推薦

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》基礎(chǔ)習(xí)題

　　2016年11月基金從業(yè)資格考試已進(jìn)入沖刺備考階段，下面是百分網(wǎng)小編為大家分享的基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》基礎(chǔ)習(xí)題巧，歡迎各位考生學(xué)習(xí)!

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》基礎(chǔ)習(xí)題

　　第1題　節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開申購(gòu)贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的(　　)日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和(　　)日年化收益率。

　　A.7;7

　　B.15;7

　　C.20：15

　　D.30;30

　　參考答案：A

　　第2題　基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括(　　)。

　　A.普通會(huì)員

　　B.高級(jí)會(huì)員

　　C.聯(lián)席會(huì)員

　　D.特別會(huì)員

　　參考答案：B

　　第3題　目前，(　　)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

　　A.日本

　　B.美國(guó)

　　C.瑞士

　　D.德國(guó)

　　參考答案：B

　　第4題　下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)

　　B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人

　　C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)

　　D.會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員

　　參考答案：D

　　第5題　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括(　　)。

　　A.警告

　　B.電話提示

　　C.罰款

　　D.約見談話

　　參考答案：C

　　第6題　(　　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;(　　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);(　　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。

　　A.合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)

　　B.公平競(jìng)爭(zhēng);合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)

　　C.合法競(jìng)爭(zhēng);合理競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)

　　D.公平競(jìng)爭(zhēng);有效競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)

　　參考答案：B

　　第7題　就全球而言，進(jìn)入(　　)世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。

　　A.19

　　B.20

　　C.21

　　D.18

　　參考答案：C

　　第8題　(　　)是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　B.客戶資料

　　C.商業(yè)秘密

　　D.內(nèi)幕信息

　　參考答案：C

　　第9題　當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起(　　)內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.當(dāng)日

　　B.2日

　　C.3日

　　D.7日

　　參考答案：B

　　第10題　下列(　　)不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

　　A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

　　D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　參考答案：A

　　第11題 2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　參考答案：A

　　第12題保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　參考答案：D

　　第13題 (　　)是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　參考答案：A

　　第14題 (　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，(　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利

　　B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利

　　C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無風(fēng)險(xiǎn)套利

　　D.無風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利

　　參考答案：A

　　第15題投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　C.基金份額認(rèn)購(gòu)

　　D.證券認(rèn)購(gòu)

　　參考答案：C

　　第16題投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過基金(　　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.申請(qǐng)人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　參考答案：B

　　第17題 (　　)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.證券

　　D.實(shí)物

　　參考答案：A

　　第18題合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的(　　)。