基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范試題

　　考生在在考試準(zhǔn)備階段多做習(xí)題以鞏固知識點(diǎn)，下面是小編給大家提供的基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范試題，大家可以參考練習(xí)。

　　試題一：

　　第1題 風(fēng)險投資基金又被稱為(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.創(chuàng)業(yè)基金

　　D.對沖基金

　　答案：C

　　第2題 金融市場的構(gòu)成要素包括(　　)。

　　A.證券市場

　　B.股票市場

　　C.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.金融工具

　　答案：D

　　第3題 隨著社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德(　　)的特征。

　　A.約束性

　　B.時代性

　　C.繼承性

　　D.具體性

　　答案：C

　　第4題 投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權(quán)基金

　　C.風(fēng)險投資基金

　　D.另類投資基金

　　答案：D

　　第5題 金融資產(chǎn)分為(　　)和(　　)金融資產(chǎn)。

　　A.債券類和股權(quán)類

　　B.債券類和基金類

　　C.股權(quán)類和基金類

　　D.基金類和所有權(quán)類

　　答案：A

　　第6題 (　　)是國際上將會計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　答案：D

　　第7題 在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保險公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　答案：C

　　第8題 下列對私募股權(quán)基金的.描述中，正確是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險，追求高收益的投資模式

　　B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

　　D.在實(shí)施過程中附帶了考慮將來的退出機(jī)制

　　答案：D

　　第9題 我國ETF的最小申購和贖回單位一般為(　　)。

　　A.50萬份或100萬份

　　B.30萬份或50萬份

　　C.30萬份或80萬份

　　D.50萬份或80萬份

　　答案：A

　　第10題 下列對另類投資基金的描述中，正確的是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險，追求高收益

　　B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)

　　D.以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

　　答案：C

　　試題二：

　　1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(　　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.價格

　　C.規(guī)模

　　D.促銷

　　2、 ETF具有叁大特點(diǎn)，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.被動操作的指數(shù)基金

　　B.獨(dú)特的實(shí)物申購機(jī)制

　　C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制

　　D.實(shí)行一級市場與二級市場分離的交易制度

　　3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與(　　)之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。

　　A.基金投資者

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金發(fā)起人

　　4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　　)并且長期保存。

　　A.即時保存;本地備份

　　B.定期保存;異地備份

　　C.即時保存;異地備份

　　D.定期保存;本地備份

　　5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.主動型基金和被動型基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.在岸基金和離岸基金

　　D.公募基金和私募基金

　　6、 (　　)有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.監(jiān)控中心

　　7、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低

　　B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的'投資渠道

　　C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　　D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　8、 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的(　　)。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起(　　)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.7日

　　B.15日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　10、 將風(fēng)險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者是(　　)塬則的體現(xiàn)。

　　A.共同對手方

　　B.投資者適當(dāng)性

　　C.貨銀對付

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　參考答案：

　　1-5 CDCCC　　6-10 CCADB

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