2016基金從業(yè)法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強化習題

　　以下是由百分網(wǎng)小編收集的2016基金從業(yè)法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強化習題，希望可以為你的考試帶來幫助!

　　強化習題一

　　1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(　　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.價格

　　C.規(guī)模

　　D.促銷

　　2、 ETF具有叁大特點，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.被動操作的指數(shù)基金

　　B.獨特的實物申購機制

　　C.獨特的實物贖回機制

　　D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度

　　3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與(　　)之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。

　　A.基金投資者

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金發(fā)起人

　　4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(　　)并且長期保存。

　　A.即時保存;本地備份

　　B.定期保存;異地備份

　　C.即時保存;異地備份

　　D.定期保存;本地備份

　　5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.主動型基金和被動型基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.在岸基金和離岸基金

　　D.公募基金和私募基金

　　6、 (　　)有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.監(jiān)控中心

　　7、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低

　　B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

　　C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　　D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　8、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的(　　)。

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.銷售合規(guī)性風險

　　C.信息披露合規(guī)性風險

　　D.反洗錢合規(guī)性風險

　　9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金募集申請之日起(　　)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.7日

　　B.15日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　10、 將風險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風險承受能力的投資者是(　　)塬則的體現(xiàn)。

　　A.共同對手方

　　B.投資者適當性

　　C.貨銀對付

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　參考答案：

　　1-5 CDCCC　　6-10 CCADB

　　強化習題二

　　1、 被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為(　　)。

　　A.主動型基金

　　B.股票型基金

　　C.指數(shù)型基金

　　D.封閉式基金

　　2、基金銷售機構(gòu)的禁止行為包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、 下列關(guān)于基金公司會計系統(tǒng)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程

　　B.對公司所管理的基金，應(yīng)當以公司全部資產(chǎn)為會計核算主體

　　C.公司對所管理的基金應(yīng)獨立建賬、獨立核算

　　D.各基金會計核算應(yīng)當獨立于公司會計核算

　　4、 證券投資基金的主要投資方向是(　　)。

　　A.農(nóng)業(yè)

　　B.工業(yè)

　　C.信息產(chǎn)業(yè)

　　D.有價證券

　　5、 下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

　　6、 下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是(　　)。

　　A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回

　　B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進行申購和贖回，不上市交易

　　C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額

　　D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

　　7、 (　　)的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場基金

　　8、 金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，通過(　　)在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。

　　A.企業(yè)

　　B.非金融機構(gòu)

　　C.居民

　　D.金融服務(wù)機構(gòu)

　　9、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.15

　　10、 辦理資金賬戶不需要持(　　)證件。

　　A.本人身份證

　　B.股票賬戶卡

　　C.基金賬戶卡

　　D.學歷證明

　　11、 (　　)金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進行了詳細的劃分。

　　A.美國財政部

　　B.英國財政部

　　C.美國銀行

　　D.中央銀行

　　12、 專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，其中不包括(　　)。

　　A.持證上崗

　　B.公平對待客戶

　　C.持續(xù)學習

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　13、 (　　)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律

　　B.基金機構(gòu)內(nèi)控

　　C.政府基金監(jiān)管

　　D.社會力量監(jiān)督

　　14、 基金宣傳推介材料不包括(　　)。

　　A.公開出版資料

　　B.B.宣傳單

　　C.戶外廣告

　　D.含內(nèi)幕資料的報刊

　　15、 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.基金份額上市交易公告書

　　參考答案：

　　1-5 CDBDB

　　6-10 DDDDD

　　11-15 ABCDD

【基金從業(yè)法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強化習題】相關(guān)文章：

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習題06-09

2016基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習題05-12

2017基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習題08-10

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》基礎(chǔ)習題02-28

2016基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習題08-14

2016基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習題04-22

2016基金從業(yè)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習題03-01

2016基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習題03-24

2017基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》基礎(chǔ)習題練習07-16