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2016基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前習(xí)題
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習(xí)題一
【第1題】AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司( )及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
參考答案：C
【第2題】下列選項(xiàng)中，不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是( )。
A.不利于市場信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場價(jià)格
B.遠(yuǎn)期合約市場效率偏低
C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高
D.遠(yuǎn)期合約相對比較靈活
參考答案：D
【第3題】上市公司回購股份的方式不包括( )。
A.要約回購
B.場內(nèi)公開市場回購
C.正回購
D.場外協(xié)議回購
參考答案：C
【第4題】從事( )的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資
B.權(quán)益投資
C.并購?fù)顿Y
D.危機(jī)投資
參考答案：A
【第5題】下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是( )。
A.復(fù)制誤差
B.分紅
C.現(xiàn)金留存
D.追加投資
參考答案：D
【第6題】目前全球最大的UCITS基金注冊地是在( )。
A.英國
B.愛爾蘭
C.盧森堡
D.瑞士
參考答案：C
【第7題】商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有( )。
I.面額較大
�、�.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，而且比同期國債利率低
�、�.只有一級市場
�、�.沒有明確的二級市場
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
【第8題】在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用( )來作為評價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。
A.中位數(shù)
B.分位數(shù)
C.絕對值
D.標(biāo)準(zhǔn)差
參考答案：A
【第9題】申請人申請QFI1主體資格，需要符合近( )未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰的規(guī)定。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案：C
【第10題】( )年9月6日，首批3個(gè)5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014
參考答案：C
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習(xí)題二
【第1題】通過對( )和( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。
A.基金份額變動(dòng)情況;持有人結(jié)構(gòu)
B.基金分紅能力;持有人結(jié)構(gòu)
C.基金盈利能力;持有人結(jié)構(gòu)
D.基金份額變動(dòng)情況;基金盈利能力
參考答案：A
【第2題】( )是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門。
A.財(cái)務(wù)部
B.交易部
C.研究部
D.人事部
參考答案：C
【第3題】風(fēng)險(xiǎn)較高的權(quán)益類證券、風(fēng)險(xiǎn)較高的公司對應(yīng)著一個(gè)較( )的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，其期望收益率較( )。
A.低;低
B.高;高
C.低;高
D.高：低
參考答案：B
【第4題】下列選項(xiàng)中，不屬于QDII基金投資范圍的是( )。
A.遠(yuǎn)期合約
B.私募基金
C.全球存托憑證
D.回購協(xié)議
參考答案：B
【第5題】特雷諾比率來源于( )理論。
A.DDM
B.MPT
C.CAPM
D.市場模型
參考答案：C
【第6題】人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為( )。
A.QFII
B.QDII
C.RQFII
D.RQDII
參考答案：C
【第7題】( )是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
A.投資決策委員會(huì)
B.股東大會(huì)
C.理事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
參考答案：A
【第8題】銀行間債券市場的交易品種不包括( )。
A.債券
B.回購
C.遠(yuǎn)期交易
D.期貨交易
參考答案：D
【第9題】( )是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。
A.相關(guān)系數(shù)
B.相關(guān)性
C.方差系數(shù)
D.標(biāo)準(zhǔn)差
參考答案：A
【第10題】按照( )分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)和虛值期權(quán)。
A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限
B.期權(quán)買方的權(quán)利
C.執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系
D.償還期限
參考答案：C
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