2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練題

　　2016年基金從業(yè)資格考試的備考要多做多練，熟能生巧，這樣才能通過水平測試。下面是小編為大家分享的2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練題，快來看看吧!

　　1、 基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書草案

　　2、 預期風險收益較低的分級基金的子份額稱為(　　)，預期風險收益較高的分級基金的子份額稱為(　　)。

　　A.A類份額：B類份額

　　B.B類份額;A類份額

　　C.C類份額：A類份額

　　D.D類份額;B類份額

　　3、 下列不屬于封閉式基金認購特點的是(　　)。

　　A.發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

　　B.認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

　　C.在資金賬戶存入足夠資金

　　D.認購方式為現(xiàn)金認購和證券認購

　　4、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向(　　)報告。

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　5、 職業(yè)道德的作用不包括(　　)。

　　A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B.提高社會素質(zhì)

　　C.促進行業(yè)發(fā)展

　　D.提升職業(yè)素質(zhì)

　　6、 以下不屬于特殊類型的基金的是(　　)。

　　A.系列基金

　　B.保本基金

　　C.基金中的基金

　　D.封閉式基金

　　7、 如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過(　　)人，就構(gòu)成了公開募集基金。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　8、 假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有時間為半年，對應的贖回費率為0.5%，該H基金份額凈值為1.50元，則其獲得的凈贖回金額為(　　)元。

　　A.1492.5

　　B.1493

　　C.1495

　　D.1500

　　9、 下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)

　　B.清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為

　　C.交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付，從而完成整個交易過程

　　D.資金清算是注冊登記機構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息而進行的

　　10、 基金持有人與基金管理人之間是(　　)關(guān)系。

　　A.投資

　　B.中介服務(wù)

　　C.信托

　　D.控股

　　11、 在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，(　　)開始萌芽。

　　A.法律

　　B.社會道德

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)文化

　　12、 下列關(guān)于ETF份額的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響

　　B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停

　　C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

　　D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

　　13、 (　　)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　A.基金銷售適用性

　　B.基金銷售收益性

　　C.基金銷售風險性

　　D.基金銷售搭配性

　　14、 下列屬于外部風險的是(　　)。

　　A.決策失誤

　　B.經(jīng)濟文化

　　C.操作風險

　　D.執(zhí)行不力

　　15、 (　　)以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.保本基金

　　D.混合基金

　　16、 私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17、 基金銷售機構(gòu)應當建立科學合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。這表述的是基金銷售適用性應當遵循的(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.及時性原則

　　D.客觀性原則

　　18、 在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升，風險資產(chǎn)投資比例隨之(　　)。

　　A.不變

　　B.上升

　　C.下降

　　D.沒有關(guān)系

　　19、 我國基金監(jiān)管活動的主要依據(jù)是(　　)以及中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券交易所發(fā)布的一系列的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

　　A.《基金管理公司管理辦法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《基金運作管理辦法》

　　D.《證券法》

　　20、 債券市場不包括(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行市場

　　B.公司債券的流通市場

　　C.企業(yè)債券的發(fā)行市場

　　D.一級市場

【基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練題】相關(guān)文章：

2016基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》強化訓練題07-26

2016基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強化訓練題及答案07-18

2017基金從業(yè)《證券基金基礎(chǔ)》強化訓練題06-26

2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》提升題07-21

基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》自測題05-25

基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考題05-12

2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》鞏固提高題04-26

基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷真題12-04

基金從業(yè)法律法規(guī)提升題05-04