2016基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題
說到考試大家肯定會(huì)想到習(xí)題，我們知道平時(shí)的練習(xí)題可以決定我們考試的成績(jī)，有選擇的做題可以給我們帶來優(yōu)異的成績(jī)。下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題，希望可以幫助到各位考生!
第1題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)
B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬
參考答案：D
第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
參考答案：B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
參考答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購與贖回的標(biāo)的不同
B.申購與贖回的場(chǎng)所不同
C.對(duì)申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場(chǎng)的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會(huì)團(tuán)體
D.企業(yè)居民
參考答案：C
第6題 現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在( )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個(gè)價(jià)格。
A.1
B.2
C.5
D.無數(shù)
參考答案：A
第9題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
參考答案：C
第10題 基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
第11題 第一只ETF是在( )推出的。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.加拿大
D.俄羅斯
參考答案：C
第12題 《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的( )保管。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
參考答案：C
第13題 1990年，( )證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。
A.英國(guó)倫敦
B.B.美國(guó)紐約
C.加拿大多倫多
D.美國(guó)納斯達(dá)克
參考答案：C
第14題 下列關(guān)于開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.非交易過戶時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者
C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)
D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用
參考答案：C
第15題 按照交易工具的期限，金融市場(chǎng)分為( )。
A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
參考答案：D
第16題 公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟或者仲裁
D.證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告
參考答案：D
第17題 法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利。這屬于法律與道德的( )。
A.調(diào)整范圍不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.表現(xiàn)形式不同
參考答案：C
第18題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起( )日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：D
第19題 下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負(fù)責(zé)基金份額的登記
C.代理發(fā)放紅利
D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策
參考答案：D
第20題 下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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