基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬習(xí)題2016

　　基金從業(yè)資格考試不僅是對(duì)我們學(xué)習(xí)得到的知識(shí)的檢驗(yàn)，也是對(duì)我們心里素質(zhì)的考驗(yàn)。以下是百分網(wǎng)小編整理的2016年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬習(xí)題，歡迎學(xué)習(xí)!

　　模擬習(xí)題一

　　第1題 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于(　　)億元的，基金合同自動(dòng)終止。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.2.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析： 基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng).應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

　　D.以上都不是

　　參考答案：B

　　第4題 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列(　　)投資或活動(dòng)。

　　A.承銷證券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出資

　　D.上市交易的股票、債券

　　參考答案：D

　　第5題 已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.初級(jí)市場(chǎng)

　　D.三板市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　第6題 基金客戶服務(wù)的原則不包括(　　)。

　　A.客戶至上原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業(yè)規(guī)范原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　參考答案：D

　　第7題 檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括(　　)。

　　A.日常檢查

　　B.季度檢查

　　C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　參考答案：B

　　第8題 ETF的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：B

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第10題 下列屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　C.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　D.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》

　　參考答案：B

　　模擬習(xí)題二

　　第1題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(　　)。

　　A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

　　B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬

　　參考答案：D

　　第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.招募說(shuō)明書(shū)

　　C.客戶資料

　　D.內(nèi)幕信息

　　參考答案：B

　　第3題 (　　)是指基金份額的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問(wèn)

　　參考答案：B

　　第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　　)。

　　A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同

　　C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

　　D.申購(gòu)與贖回的登記不同

　　參考答案：D

　　第5題 金融市場(chǎng)的參與者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會(huì)團(tuán)體

　　D.企業(yè)居民

　　參考答案：C

　　第6題 現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在(　　)個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　參考答案：B

　　第8題 每一交易日股票基金有(　　)個(gè)價(jià)格。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.無(wú)數(shù)

　　參考答案：A

　　第9題 下列不屬于道德特征的是(　　)。

　　A.差異性

　　B.繼承性

　　C.規(guī)范性

　　D.具體性

　　參考答案：C

　　第10題 基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

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