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2016基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬試卷
基金從業(yè)考試即將到來(lái)了，百分網(wǎng)小編特地收集了下面2016基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬試卷，可以幫助大家鞏固知識(shí)，熟悉考試環(huán)境!
第1題 風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.創(chuàng)業(yè)基金
D.對(duì)沖基金
參考答案：C
第2題 金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括( )。
A.證券市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.金融工具
參考答案：D
第3題 隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德( )的特征。
A.約束性
B.時(shí)代性
C.繼承性
D.具體性
參考答案：C
第4題 投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于( )。
A.證券投資基金
B.私募股權(quán)基金
C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
D.另類投資基金
參考答案：D
第5題 金融資產(chǎn)分為( )和( )金融資產(chǎn)。
A.債券類和股權(quán)類
B.債券類和基金類
C.股權(quán)類和基金類
D.基金類和所有權(quán)類
參考答案：A
第6題 ( )是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。
A.QDII
B.QFII
C.ETF
D.XBRL
參考答案：D
第7題 在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )。
A.基金管理公司和保險(xiǎn)公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
參考答案：C
第8題 下列對(duì)私募股權(quán)基金的描述中，正確是( )。
A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式
B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資
C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)
D.在實(shí)施過(guò)程中附帶了考慮將來(lái)的退出機(jī)制
參考答案：D
第9題 我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為( )。
A.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份
B.30萬(wàn)份或50萬(wàn)份
C.30萬(wàn)份或80萬(wàn)份
D.50萬(wàn)份或80萬(wàn)份
參考答案：A
第10題 下列對(duì)另類投資基金的描述中，正確的是( )。
A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益
B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資
C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)
D.以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)
參考答案：C
第11題 2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金( )誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博基金
C.基金開元
D.基金金泰
參考答案：A
第12題 保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
參考答案：D
第13題 ( )是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第14題 ( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。
A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利
B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利
C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利
參考答案：A
第15題 投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括( )。
A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C.基金份額認(rèn)購(gòu)
D.證券認(rèn)購(gòu)
參考答案：C
第16題 投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過(guò)基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
A.申請(qǐng)人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
參考答案：B
第17題 ( )類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.證券
D.實(shí)物
參考答案：A
第18題 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨(dú)立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
參考答案：D
第19題 目前，我國(guó)公募證券投資基金全部是( )。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長(zhǎng)型基金
參考答案：C
第20題 不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
參考答案：C
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