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私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)如何復(fù)習(xí)
基金從業(yè)資格考試時(shí)間安排在11月26日，現(xiàn)在是考生們緊張備考的復(fù)習(xí)階段，下面是百分網(wǎng)小編整理的私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)技巧，希望對(duì)您有所幫助!
一、參考考試大綱復(fù)習(xí)
私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱已發(fā)布，自2016年9月起開始實(shí)施。考生可根據(jù)考試大綱中三個(gè)級(jí)別掌握、了解、理解考試內(nèi)容。
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
(三)了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
二、參考私募相關(guān)法律法規(guī)復(fù)習(xí)
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)法律法規(guī)匯編已發(fā)布，私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試內(nèi)容涉及的法律法規(guī)知識(shí)應(yīng)當(dāng)了解。
一、國(guó)家法律
1、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
2、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》
3、《中華人民共和國(guó)公司法》
二、證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章
1、【第105號(hào)令】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
三、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則
1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
2、《私募投資基金信息披露管理辦法》
3、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
4、《私募投資基金募集行為管理辦法》
5、《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》
6、《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》
7、《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引) 》
8、私募基金登記備案相關(guān)問題解答(一)至(九)匯總
9、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告
10、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問
11、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問題答記者問
12、關(guān)于建立失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知
13、證監(jiān)會(huì)2016年4月29日新聞發(fā)布會(huì)就私募監(jiān)管熱點(diǎn)問題答記者問
三、關(guān)注協(xié)會(huì)下發(fā)的私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試要點(diǎn)
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私募股權(quán)投資主要有什么風(fēng)險(xiǎn)?
投資者在進(jìn)行股權(quán)投資前，除考慮個(gè)人因素外，當(dāng)然要考慮這個(gè)項(xiàng)目公司的問題，至少要考慮以下幾個(gè)因素：
1、投資管理人的道德風(fēng)險(xiǎn)
即投資管理人是否勤勉盡責(zé)、是否專業(yè)有經(jīng)驗(yàn)，投資管理人要判斷企業(yè)的投資價(jià)值，對(duì)企業(yè)要進(jìn)行全面詳細(xì)的盡職調(diào)查，他們的經(jīng)驗(yàn)和判斷決定了基金的安全性和回報(bào)率;關(guān)鍵是看投資人對(duì)管理者的信任程度，一般來講，寧要一流的管理層，二流的商業(yè)模式也不要一流的商業(yè)模式與二流的管理層。
2、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
即被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)周期等原因的影響出現(xiàn)業(yè)績(jī)下滑、停工、破產(chǎn)等不利情況，從而影響投資通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、管理層回購(gòu)等方式完成投資資金的退出，導(dǎo)致投資沒有收益甚至出現(xiàn)本金損失的情況。在最嚴(yán)重情況下，甚至可能導(dǎo)致投資該被投資企業(yè)的本金完全損失。
3、政策風(fēng)險(xiǎn)
政策風(fēng)險(xiǎn)是指因國(guó)家宏觀政策(如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。這是任何的投資項(xiàng)目都無法回避的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槿缋收{(diào)整的宏觀政策的變化對(duì)體系內(nèi)的每個(gè)企業(yè)都有影響，只是不同行業(yè)受影響的程度不同。
4、基金延期的風(fēng)險(xiǎn)
私募股權(quán)投資項(xiàng)目從洽談到成功入股一般有較長(zhǎng)的準(zhǔn)備期，隨時(shí)會(huì)因?yàn)榉N種原因而令原來的投資計(jì)劃推遲或押后，從而增加投資的不確定性，這都帶來基金延期的風(fēng)險(xiǎn)。
5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
并非所有的私募股權(quán)投資都能以上市套現(xiàn)退出作出良好的結(jié)局，更多的投資項(xiàng)目可能由于種種原因不能上市或只能在原有股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓等，或者講股權(quán)難以短時(shí)間套現(xiàn)或只能以較高的折讓價(jià)才能轉(zhuǎn)讓，從而不利于資金的流動(dòng)。
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