- 相關(guān)推薦
私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識第十章要點(diǎn)習(xí)題
平時(shí)的練習(xí)對我們的考試來說十分重要，練習(xí)做得多了自然熟能生巧。下面是百分網(wǎng)小編為大家收集整理的私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識第十章要點(diǎn)習(xí)題，希望對大家學(xué)習(xí)有所幫助!
1.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
2.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)( )。
�、�.從事基金銷售業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金份額登記
�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊手續(xù)
C.相應(yīng)職責(zé)
D.管理人職責(zé)
4.基金管理人通過( )持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。
Ⅰ.從業(yè)人員
�、�.營業(yè)場所
Ⅲ.營業(yè)時(shí)間
�、�.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
�、�.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議
�、�.主要股東或者合伙人名單
�、�.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
9.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。
�、�.開展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
10.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。
�、�.從業(yè)考試
Ⅱ.資質(zhì)管理
�、�.檔案管理
Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識第十章要點(diǎn)習(xí)題】相關(guān)文章：
基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識要點(diǎn)習(xí)題06-13
私募基金：股權(quán)投資基金的設(shè)立05-06
基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》基礎(chǔ)知識要點(diǎn)習(xí)題06-28
2017基金考試《私募股權(quán)》考點(diǎn)：私募投資基金07-29
私募證券投資基金和私募股權(quán)基金的區(qū)別07-17
基金從業(yè)《私募》：股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)07-30
私募投資基金模式01-20