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2016基金從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題

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2016基金從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題

　　1、 (　　)年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　2、 (　　)又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A.證券投資基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.私募股權(quán)基金

　　D.另類(lèi)投資基金

　　3、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　4、 (　　)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

　　A.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　5、設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于(　　)人。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　6、 (　　)是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　7、下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)際市場(chǎng)

　　C.公募基金可以投資于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)

　　D.QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)

　　8、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)(　　)實(shí)現(xiàn)的。

　　A.購(gòu)買(mǎi)大量消費(fèi)品

　　B.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

　　C.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

　　D.提供長(zhǎng)期投資

　　9、下列屬于內(nèi)部控制后臺(tái)部門(mén)的是(　　)。

　　A.銷(xiāo)售部門(mén)

　　B.產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)

　　C.清算部門(mén)

　　D.財(cái)務(wù)部門(mén)

　　10、基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的(　　)。

　　A.公平性、公開(kāi)性、公正性

　　B.及時(shí)性、有效性、正確性

　　C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　D.實(shí)用性、有效性、公開(kāi)性

　　11、基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(　　)。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.專(zhuān)業(yè)性

　　D.服務(wù)性

　　12、人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類(lèi)，主要是按照(　　)進(jìn)行區(qū)分的。

　　A.資金募集方式

　　B.運(yùn)作方式

　　C.法律形式

　　D.投資對(duì)象

　　13、(　　)在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.監(jiān)控中心

　　14、假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元，請(qǐng)問(wèn)其折算比例是(　　)。

　　A.1.06384925

　　B.1.07384395

　　C.0.92786407

　　D.0.92765293

　　15、 (　　)是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。

　　A.內(nèi)控大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門(mén)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　參考答案：

　　1-5 CBDCA

　　6-10 ADCCC